2013avtoref1691

Глазов Юрий Владимирович
 
19 декабря 2013 г. назначена защита диссертации на соискание степени кандидата юридических наук по теме: «Эволюция сословно-правового статуса купечества России в XVIII - первой трети XIX века» (специальность 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве). Защита будет происходить на заседании диссертационного совета Д 212.015.07
 
Сноска на автореферат диссертации (правила оформления):
 
На электронную версию:
Глазов Ю.В. Эволюция сословно-правового статуса купечества России в XVIII - первой трети XIX века: автореф. дис... канд. юрид. наук. Белгород, 2013. С. 24.  // Авторефераты диссертации по юридическим наукам. Сайт «Правовые технологии». URL: http://www.lawtech.ru/document/2013avtoref1691 (дата обращения: укажите свою дату).
 
На бумажный вариант:
Глазов Ю.В. Эволюция сословно-правового статуса купечества России в XVIII - первой трети XIX века: автореф. дис... канд. юрид. наук. Белгород, 2013. С. 24.
 
Посмотрите другие авторефераты диссертаций по юридическим наукам в библиотеке авторефератов собранных, обработанных и размещенных для бесплатного ознакомления и скачивания на сайте «Правовые технологии». Громадная работа проделана для информационного обеспечения юридического образования и исследований в области права и еще большая будет сделана. Окажите нам помощь в дальнейшем развитии проекта - укажите сноску на электронную версию автореферата в ваших работах, блогах, сайтах.
 
Текст автореферата диссертации:

1

Диссертация выполнена в федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Курский государственный университет»
Научный руководитель:
Исаев Игорь Андреевич –
доктор юридических наук, профессор, Заслуженный деятель науки Российской Федерации
Официальные оппоненты:
Сафронова Елена Викторовна – доктор юридических наук, профессор, ФГАОУ ВПО «Белгородский государственный национальный исследовательский университет» / профессор кафедры теории и истории государства и права
Ширяева Светлана Валентиновна –
кандидат юридических наук, доцент, ФГБОУ ВПО «Московский государственный гуманитарный университет имени М.А. Шолохова» / заведующая кафедрой теории и истории государства и права
Ведущая организация:
ФГАОУ ВПО «Казанский (Приволжский) федеральный университет»
Защита состоится 19 декабря 2013 г. в 15 часов на заседании диссертационно-го совета Д 212.015.07 на базе Белгородского государственного национально-го исследовательского университета по адресу: 308015, г. Белгород, ул. Победы, д. 85.
С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Белгородского государственного национального исследовательского университета.
Автореферат диссертации разослан 1 Автореферат диссертации разослан 1 Автореферат диссертации разослан 1 Автореферат диссертации
3
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В настоящее время Россия переживает очередной период модернизации, которая охватила все сферы государственной и общественной жизни. В стране наблюдается стремительное развитие рыночных от-ношений, формирование крупных капиталов, государственная поддержка среднего и малого бизнеса, поиск модели социальной ответственности предприниматель-ства. Объявленное Конституцией Российской Федерации право граждан на свобод-ную экономическую и предпринимательскую деятельность является важнейшей формой проявления свободы личности в сфере экономики. С развитием рыночной экономики в нашей стране постепенно сформировалась особая социальная группа – предприниматели. А это в свою очередь актуализировало проблему встроенности их в социальную структуру общества, учета их интересов, создания адекватных механизмов взаимодействия с властными институтами.
Многие социально-экономические и государственно-правовые преобразова-ния в рассматриваемой сфере не дают ожидаемого результата. В условиях поиска новых подходов, методов и форм регулирования экономических отношений, взаи-модействия бизнеса и государства специалисты апеллируют нередко только к зару-бежным примерам. Однако этот путь модернизации зависит от степени сходства, конгруэнтности между импортируемым институтом и господствующими нефор-мальными нормами. Именно этим объясняется низкая эффективность целого ряда заимствованных институтов.
Это заставляет обратиться к отечественному историческому опыту, накоп-ленному в дореволюционной России, пережившей фазу капиталистической модер-низации. Основным субъектом предпринимательской деятельности в указанный период было купечество. Именно за этой категорией населения было закреплено право на ведение торгово-промышленной деятельности. Поэтому изучение станов-ления отечественного купечества как ведущей группы российского предпринима-тельства представляет интерес для понимания сущности современного предприни-мательского права и определения путей совершенствования законодательства в экономической сфере.
Российское коммерческое право имело в своей основе модель правового ре-гулирования, в центре которой находился предприниматель, а не предприятие. Именно поэтому правовой статус купечества во многом определял развитие отече-ственного бизнеса, а также на протяжении долгого периода российской истории являлся объективным отражением социальной роли купцов в общественных отно-шениях. Это обусловливает наряду с практическим и высокое научно-теоретическое значение темы, поскольку специальное исследование правового ста-туса купечества не проводилось.
Для историко-правовой науки остаются актуальными вопросы, связанные с трактовкой понятия «купеческое сословие»; квалификацией структуры правового статуса купечества; состоянием законодательного регулирования отдельных его элементов. Объясняется это сложностью изучения юридического положения куп-цов, поскольку нормы аккумулируются в различных актах. Многоуровневый и бес-системный характер регламентации правового статуса купечества вызывал про-блемы не только с его современным изучением, но и с обеспечением на протяже-нии всего XVIII–XIX веков. На наш взгляд, целесообразно обратиться к изучению развития правового статуса купечества в период его консолидации в отдельную со-циальную группу, который приходится на XVIII – первую треть XIX века.
4
Комплексное исследование исторических форм правового статуса купече-ства с учетом конкретно-исторических условий его эволюции, возможных альтер-натив развития, их влияния на общество способствует более глубокому пониманию права в ценностном, нормативном, системно-структурном, коммуникативном ас-пектах и выработке наиболее эффективных теоретико-методологических основ правового обеспечения современных реформ.
Степень научной разработанности темы исследования. Проблема право-вого статуса купечества в России в XVIII – первой трети XIX века не подвергалась специальному исследованию в историко-правовой науке. Интерес к истории рос-сийского купечества стал проявляться уже в XIX – начале XX века. Первым науч-ным работам В. Болтина, Л.О. Плошинского был свойственен обобщающий под-ход. Авторы стремились раскрыть генезис купечества либо как самостоятельной группы, либо как особого слоя городского населения. В виду этого тема положения купечества в фазе активного строительства сословной структуры, а тем более пра-вового статуса купцов ими не исследовалась.
Интерес к русской сословности заметно возрос с появлением государствен-ной школы в исторической науке. Методологической особенностью данного направления являлась попытка исследовать юридические аспекты взаимодействия власти и общества в их единстве и взаимных противоречиях. Ее основатели (К.Д. Кавелин, Б.Н. Чичерин, С.М. Соловьев) обращались к теме правового поло-жения купцов фрагментарно в рамках обобщающих экскурсов и поэтому не сфор-мулировали специальных выводов по этой проблеме. Эту задачу попыталось ре-шить следующее поколение государственной школы, которое условно можно раз-бить на две группы. Первую можно обозначить как «школу Ключевского», объеди-нявшую в основном историков, чья исследовательская программа сочетала про-блематику истории учреждений и истории общества.
Тема купечества в XVIII – начале XIX века активно разрабатывалась двумя представителями этой школы: А.А. Кизеветтером и М.А. Богословским. А.А. Кизеветтер стремился выйти за рамки анализа законодательства и пытался рассмотреть «реальные условия, в которых протекала фактически жизнь городовой общины». Это детерминировало как специфику эмпирической базы его исследова-ний, в которой доминировали социальные источники, так и методологические под-ходы, отличавшиеся меньшим вниманием к правовому анализу. В связи с этим его работы в большей степени раскрывают социально-экономические аспекты положе-ния городского населения, на фоне которого сведения о правовом положении купе-чества носят фрагментарный характер. М.М. Богословский сформулировал отдель-ные выводы о правовом положении купечества в основном в ходе дискуссии с А.А. Кизеветтером. Он отстаивал прогрессивную роль государства в формирова-нии городских сословий и купечества; считал, что на протяжении XVIII в. прави-тельство пыталось сформировать сословия по западноевропейскому образцу.
Вторую группу последователей государственной школы составляли в основ-ном юристы, которые образовали историко-юридическое направление (А.Д. Градовский, Ф.И. Леонтович, В.И. Сергеевич и др.). Из указанных ученых к теме правового положения купечества в XVIII – первой трети XIX века обращался только А.Д. Градовский, использовавший преимущественно формально-юридический метод. Анализируя зарождение и развитие сословного строя в Рос-сии, он касался правового статуса купечества, но исключительно как вспомога-тельного сюжета. При этом он придерживался позиции, что государство сыграло ключевую роль в формировании купечества и регулировании основных сфер его деятельности.
5
Фрагментарные сведения о купечестве как субъекте публично-правовых и частноправовых отношений встречаются в других дореволюционных работах. Но все они представляют собой локальные и несистемные попытки осмысления законода-тельства, регламентирующего различные статусные характеристики купцов как субъ-ектов российского сословного права XVIII – первой половины XIX веков.
После 1917 г. и до 1950-х гг. исследовательский интерес к изучению данных проблем резко падает. В советский период в науке существенно трансформирова-лась проблематика исследований. Основное внимание стали уделять развитию и действию социально-экономических механизмов, изучению производительных сил и производственных отношений, формированию класса буржуазии на фоне обще-исторического процесса. Общим научным методом в рамках марксистской исто-риографии XX века являлось стремление раскрыть функциональное значение со-словий на основе их объединения в отдельные массы по экономическому и поли-тическому признакам. В силу этого элементы историко-правового анализа исполь-зовались редко и лишь как дополнительный инструмент исследования.
Правовое положение купечества кратко освещалось только при рассмотрении эволюции городского населения, торговли или некоторых правительственных меро-приятий. Типичными примерами могут являться труды П.И. Лященко, П.Г. Рындзюнского, В.Н. Яковцевского, участников дискуссии по проблеме перехода от феодализма к капитализму, имевшей место в советской науке в 1960-е гг., авторов немногочисленных диссертационных исследований. В силу этого в советской науке признавалось, что проблемы формирования купечества относятся к числу вопросов, нуждающихся в основательной разработке.
Возрождение в России с конца XX века предпринимательской деятельности, актуализировало необходимость осмысления опыта торгово-экономической дея-тельности предыдущих эпох. Доминирующей чертой современной историографии можно признать, с одной стороны, стремление использовать научное наследие юристов и историков дореволюционного периода, заложивших основу историко-правового изучения сословного строя. А с другой – сохранить и приумножить до-стижения советской науки, существенно продвинувшейся в освещении социально-политических основ государственной сословной политики. Примером описанного подхода можно считать появившуюся в 1990-е гг. концепцию «государственного феодализма», признающей сильное государственное начало главным фактором, обусловившим специфику исторического развития феодализма в России.
В связи с этим наблюдается обращение к теме правового положения купечества в XVIII – начале XIX века. Попытки анализа общих закономерностей трансформации социальной структуры в России в условиях перехода от традиционного к индустри-альному обществу представлены в исследованиях Н.А. Ивановой, В.П. Желтовой, Б.Н. Миронова. В силу того, что указанные работы являются историческими исследо-ваниями, в них недостаточно уделено внимания анализу правового статуса сословий. В этой части авторы придерживаются традиционного мнения, что сословная структу-ра в России окончательно сложилась в XVIII веке, восприняв форму сословного строя Западной Европы. Аналогичный подход свойственен трудам по истории отечествен-ного предпринимательства, региональной буржуазии и купечества.
Заметный интерес представляет работа Н.Б. Голиковой, посвященная приви-легированным купеческим корпорациям XVII – начала XVIII века. Выводы, сде-ланные Н.Б. Голиковой, позволяют понять процессы формирования и обособления купеческой группы населения в XVIII веке. Автор на основе изучения докумен-
6
тального материала пересмотрела статистические характеристики купеческого со-словия, затронула малоизученные вопросы зарождения финансовых отношений, субъектом которых выступало купечество.
Накопленный исследовательский материал в настоящее время способствует ро-сту интереса к юридическим аспектам истории сословности. На рубеже XX–XXI ве-ков появились исследования правового положения дворянства, крестьянства и мещан-ства. На этом фоне правовой статус купечества не стал предметом специального ис-следования. Единственное исключение составляют работы Е.С. Соколовой и Л.А. Лернер. Е.С. Соколова в своих трудах рассматривает сословное законодательство Российской империи до середины XIX века. Автор обращается к купечеству лишь в контексте эволюции положения городских обывателей, уделяя основное внимание дворянству. В силу этого остаются невыясненными ряд ключевых аспектов темы. Не устраняет их и работа Л.А. Лернер, поскольку, несмотря на заявленные хронологиче-ские рамки, автор сконцентрировался на законодательном регулировании прав и обя-занностей купечества второй половины XIX – начала XX века.
Существующую лакуну не смогли восполнить иностранные работы, главным образом изучающие данную тему в рамках социологических исследований, либо общей истории России рассматриваемого периода.
Таким образом, проблема правового положения купечества в XVIII – начале XIX века, несмотря на высокую научную и практическую актуальность, не получила ком-плексного и всестороннего освещения в трудах юристов, что позволяет ставить вопрос о необходимости ее специального изучения в категориях юридической науки, учи-тывая их формально-логическую и смысловую взаимосвязь.
Объектом изучения выступают урегулированные правовыми нормами обще-ственные отношения в сфере сословной стратификации российского общества.
Предметом исследования выступает процесс институционального оформле-ния правового статуса купечества, определения его прав и обязанностей как особой социальной группы городского населения в различных сферах жизни, отраженный в нормативных правовых актах, правоприменительной деятельности органов государ-ственной власти; проектах законодательных актов; представлениях о сословии, выра-женных в научных и публицистических источниках XVIII – первой трети XIX века.
Цель исследования – проанализировать в системной взаимосвязи и в контек-сте государственно-правовой политики эволюцию прав и обязанностей купечества как самостоятельной сословной группы в России в XVIII – первой трети XIX века.
Для достижения поставленной цели в диссертации были определены следу-ющие задачи:
 провести историко-правовой анализ становления купечества как особой категории населения в России с IX по XVII век;
 выявить роль государства в процессе институционального оформления правового статуса купечества в XVIII – начале XIX века;
 раскрыть законодательные, доктринальные и правоприменительные трактовки купеческого сословия и основных элементов его правового статуса;
 выявить становление гильдейской организации купечества как формы закрепления сословных атрибутов в XVIII – начале XIX века;
 проанализировать эволюцию прав и обязанностей купечества в сфере предпринимательской деятельности;
 исследовать законодательные основы и практику реализации различных форм участия купечества в городском управлении и отправлении правосудия;
7
 выявить правовую природу купеческого сословия России в XVIII – пер-вой трети XIX века.
Методологическая основа исследования базируется на современных методах научного познания. Ее основу составляют основные принципы диалектики – развития и историзма; общенаучные подходы – системный, генетический; методы анализа и синтеза, абстрагирования и теоретического моделирования, типологического анализа и др. Наряду с этим использовались специальные методы: формально-юридический, сравнительно-правовой, историко-сравнительный, историко-юридический, метод ин-ституционального анализа и др.
Исследование осуществлено исходя из синтеза историко-правового и социо-логического подходов с учетом влияния экономических и идеологических факто-ров на развитие социальных отношений.
Теоретическая основа исследования сформирована с учетом идей и кон-цепций, разработанных в современной теории и истории государства и права и представленных в трудах С.С. Алексеева, Е.В. Алексеевой, Э. Аннерса, Г.Дж. Бермана, Дж. Бьюкенена, М. Вебера, Н.В. Витрука, Л.Д. Воеводина, В.М. Горшенева, А.Д. Градовского, Н.Н. Ефремовой, И.А. Исаева, А.Б. Каменского, Ж. Карбонье, И.Д. Ковальченко, С.В. Кодана, Н.М. Коркунова, Р. Коуза, А.И. Лепешкина, Г.В. Мальцева, Н.И. Матузова, А.Н. Медушевского, Б.Н. Миронова, В.С. Нерсесянца, Т.Е. Новицкой, Д. Норта, Т. Парсонса, И.В. Побережникова, Р. Познера, В.Н. Синюкова, П. Сорокина, М.С. Строговича, Р. Уортмана, Г.Ф. Шершеневича, Ш. Эйзенштадта, С.В. Юшкова и др.
Хронологические рамки исследования охватывают XVIII – первую треть XIX века. Начальная дата маркирует переход государства к активному формированию сословной структуры общества на основе заимствованных западноевропейских моде-лей. Конечная дата – 1832 г. – связана с изданием Свода законов Российской империи, который знаменует завершение процесса создания и эволюции основных сословий. В нем было систематизировано отечественное законодательство, регламентировавшее правовой статус купечества. В последующее время избранный формат законодатель-ной регламентации в принципиальных вопросах не изменялся, а только подвергался частичным изменениям.
Территориальные рамки работы ограничиваются в основном российскими губерниями, управление которыми базировалось на так называемых «общих осно-ваниях».
Источниковая база исследования включает широкий круг документов, ко-торые можно классифицировать следующим образом: нормативные правовые ак-ты; судебная практика; материалы официального делопроизводства; статистиче-ские сведения; неофициальные документы (проекты, записки, замечания, коммен-тарии, мемуары). В состав нормативных правовых актов включены, прежде всего, общегосудар-ственные законодательные акты, ставшие в изучаемый период основным источником права. Исторически в России XVIII – первой трети XIX веков законы подразделялись на: указы, уставы, регламенты, учреждения, должности и др. Наибольшей полнотой представления законодательных материалов для нашего исследования характеризуются первое и второе Полное Собрание законов Российской империи. На основе метода от-раслевой систематизации исследование законодательных материалов, включенных в Полное собрание законов, позволяет проследить происхождение и эволюцию правовых норм. Наряду с ними для решения поставленных задач привлекался Свод законов Рос-
8
сийской империи, который представлял собой инкорпорацию законодательных актов, действующих на год издания Свода.
Судебная практика представлена в основном актами судов первой и второй инстанций. Основным видом материалов официального делопроизводства являются отчеты Министерства юстиции, материалы Второго отделения императорской кан-целярии, Комиссии для составления законов и др. Статистические сведения аккуму-лированы в отчетах Министерства юстиции, судов первой и второй инстанций.
Проекты, записки, замечания, комментарии, свидетельства современников, касающиеся отдельных аспектов правового положения купечества, можно класси-фицировать как документы неофициального происхождения. Они позволяют уста-новить конкретно-историческую обстановку, в которой формировалась и реализо-вывалась юридическая политика в отношении купцов, а также охарактеризовать уровень правосознания купечества и степень его влияния на законодательные ини-циативы правительства.
Подразделяя используемые источники по способу существования, необходимо выделить архивные материалы и опубликованные документы. В основу настоящей работы положены материалы как центральных (Российского государственного архива древних актов, Российского государственного исторического архива), так и регио-нальных архивов (Государственного архива Белгородской области, Государственного архива Курской области, Государственного архива Орловской области, Государствен-ного архива Тульской области, Центрального исторического архива г. Москвы, Цен-трального государственного исторического архива Санкт-Петербурга). В итоге при-влечены документы 40 архивных фондов. Значительная часть архивных документов, исследуемых в работе, впервые вводится в научный оборот.
Совокупность опубликованных изданий объединяет собрания законодатель-ства и судебной практики, подразделяемые на официальные и многочисленные не-официальные сборники; отчеты государственных учреждений; монографии и учеб-ную литературу; журнальные и газетные статьи. Используемая эмпирическая база настоящего исследования позволяет ре-шить в полном объеме поставленные задачи.
Научная новизна диссертации состоит в том, что на основании выполнен-ных соискателем исследований:
– разработана концепция, в соответствии с которой купечество рассматривается как самостоятельный сословно-правовой институт, имеющий применительно к рос-сийской действительности как общие, так и специфические признаки;
– предложена типологическая характеристика правовой политики правитель-ства в отношении купечества, которое, с одной стороны, стремилось реформировать социальную структуру общества в соответствии с новыми требованиями экономиче-ской жизни, а с другой, консервировало апробированные формы и методы привлече-ния представителей различных слоев населения к организации управления на местах;
– рассмотрены юридические основы и формы коммуникации органов государ-ственного управления и купечества посредством анализа функционирования корпора-тивной организации российского купечества, законодательные основы участия купцов в деятельности органов государственного управления и отправлении правосудия;
– введены в научный оборот авторское определение понятия «сословно-правовой статус», архивные источники, ранее не использовавшиеся исследователя-ми, позволившие проследить институционализацию правового положения купцов в сфере частного права.
9
На защиту выносятся следующие положения, обладающие элементами науч-ной новизны: 1. Вывод о том, что в России не сформировались сословия западноевропейско-го типа. Законодательство и правоприменительная практика XVIII – первой трети XIX века использовали понятие «сословие» в различных значениях, чаще всего для обо-значения корпоративно организованных групп людей. В целях раскрытия историко-правового содержания различных институтов сословного права предложено понятие «сословно-правовой статус». Оно представляет собой правовую категорию, отража-ющую закрепленную в действующих нормах систему права прав и обязанностей куп-цов, основанных на общем статусе подданных. Сословно-правовое положение задава-ло базовые параметры должного и возможного поведения человека, имущественные и властные привилегии, права и обязанности конкретного лица в материальных и про-цессуальных правоотношениях различной отраслевой природы, границы сословно-правовой свободы индивида.
2. Анализ российского законодательства конца XVIII – первой трети XIX века позволяет говорить о том, что вопросы правового статуса купечества нахо-дились под пристальным вниманием государства. Государство в рамках своей соци-ально-политической деятельности, по сути, формировало юридические категории населения. Оно посредством многочисленных предписаний устанавливало круг прав и обязанностей купечества, а также меры ответственности за нарушение соответствую-щих норм права. В основе государственно-правового регулирования лежало стремле-ние не столько фиксировать сложившиеся особенности социальной и хозяйственной деятельности, уклада и самосознания купечества, сколько обеспечивать экономиче-ские, в первую очередь, фискальные интересы казны. В итоге правовое регулирование статуса купцов являлось результатом сложного взаимодействия законодательного и обычно-правового уровней сословного права. Попытка государства в начале XVIII ве-ка создать особую социальную группу городских граждан столкнулась с незыблемо-стью социальной стратификации городского населения, базирующейся на обычном праве. В последующем законодатель, предлагая различные формы правовой органи-зации городского населения (например, гильдии или введение категории мещан), ча-сто закреплял уже сложившееся положение вещей, носившее традиционный характер.
3. Начавшаяся консолидация привилегированного купечества в конце XVII века была прервана реформами Петра I, уравнявшего его не только с оставшимся купечеством, но и с другими категориями городского населения. При этом приви-легированное купечество смогло сохранить элементы сословной консолидации, основанной на обычном праве, и распространить их на все купечество, что способ-ствовало его дальнейшему выделению из массы городского населения. В ходе раз-личных преобразований не удалось преодолеть традиционное для России имуще-ственное расслоение в среде самих купцов, что в перспективе послужило основой системы сословных и внутрисословных правовых статусов представителей различ-ных купеческих гильдий.
4. В результате исследования раскрыта правовая природа гильдий в XVIII – первой трети XIX века. В организационно-правовом развитии гильдии в России прошли два этапа, рубежным между которыми в рассматриваемый период является 1775 год. В отличии от западноевропейских государств, где гильдия пред-ставляла собой самоуправляющуюся общину или союз, в России была создана гильдия-корпорация, объединяющая членов по профессиональному признаку. Пер-воначально она не имела критериев принадлежности к гильдии и собственных ор-
10
ганов управления. Дальнейшая эволюция шла по пути постепенного оформления порядка доступа в гильдии. Реформами 1775, 1785 годов законодательно были установлены четкие требования для вступления в гильдию. На протяжении всего следующего периода (1775-1832 годы) общим правилом было то, что гильдия яв-лялась объединением лиц по профессиональному признаку, не создававшим орга-ны корпоративного управления.
5. В процессе эволюции сословно-правового статуса купечества выделяются два этапа, различающиеся между собой условиями приобретения купеческого звания, а также соотношением прав и обязанностей купечества. В рамках первого этапа (1700-1775 годы) отсутствовали законодательно установленная процедура вступления в ку-печеское сословие. Принадлежность к купечеству определялась двумя факторами: уплатой подушной подати и ведением торговли. Принадлежность к купечеству опре-делялась не столько юридическим закреплением статуса, сколько самоидентификаци-ей лица, считавшего себя купцом. На втором этапе (1775-1832 годы) вступление в ку-печество было существенно ограничено и зависело только от имущественного поло-жения лица. На протяжении второго периода имущественный ценз для приобретения купечества постоянно повышался, что осложняло вступление в сословие.
Изменение порядка приобретения купеческого статуса шло в тесной взаимо-связи с генезисом их прав и обязанностей. Исследование элементов сословно-правового статуса купечества показало, что права и обязанности данного сословия развивались по различным траекториям. Эволюция обязанностей купечества шла по пути их сокращения: постепенно купцы были освобождены от рекрутской по-винности, подушной подати, несения казенных служб. Права купечества, наоборот, постепенно расширялись, уточнялись и дифференцировались внутри сословия. К концу XVIII века купечество получило значительные личные и экономические права. Соотношение прав и обязанностей купечества к первой трети XIX века дает возможность говорить о полупривилегированном положении данного сословия. Выявлена следующая корреляция: чем больше купечество приобретало прав и освобождалось от ряда обязанностей, тем больше ограничивалась возможность иных категорий населения приобрести купеческий статус.
6. Развитие экономических прав купечества проходило в русле протекционист-ской политики государства. Осознание того, что купцы являлись наиболее обеспечен-ной категорией налогоплательщиков, заставляло государство поддерживать предпри-нимательскую деятельность купечества, способствуя ее развитию. В связи с этим госу-дарство постоянно расширяло правовые возможности купечества в экономической сфере. Этим объясняется, что в последней четверти XVIII века торговые, промышлен-ные и финансовые права купцов были четко закреплены и дифференцированы между гильдиями. Это имело двойственные последствия. С одной стороны, устанавливались ясные правовые рамки для предпринимательской деятельности. Но с другой – эти рам-ки выступали как сдерживающий фактор, поскольку параметры хозяйствования задава-лись гильдейским свидетельством.
7. В отечественном законодательстве и правоприменительной практике XVIII – первой трети XIX века в сфере взаимоотношений государства и купечества отсутство-вало последовательное разграничение прав и обязанностей. Целесообразно говорить о юридическом оформлении прав-обязанностей. Государство рассматривало права в об-ласти государственного управления и осуществления правосудия как привилегию и рассчитывало на их реализацию купцами, причем в обязательном порядке и на без-возмездной основе. Купечество, как правило, трактовало их как дополнительные обя-
11
занности, которые препятствовали эффективной реализации экономических прав, а также рассматривало как проявление меньшей сословной значимости по сравнению с дворянством. Именно этим была вызвана постоянная борьба купцов за освобождение от обязательности участия в органах управления. В конечном итоге, государство было вынуждено либо полностью ликвидировать указанные виды деятельности (казенные службы и др.), либо нивелировать их применение (купцы первой и второй гильдии получили право отказываться от выборных должностей в городское управление и др.).
Теоретическая и практическая значимость работы заключается в том, что теоретические выводы и положения могут использоваться в научном анализе проблем, связанных с сословной стратификацией российского общества в XVIII – первой трети XIX века. Полученные результаты также могут послужить основой для смежных историко-правовых исследований сословно-правовых институтов до-революционной России. Представленный в диссертации материал может быть ис-пользован в общетеоретических и отраслевых научных исследованиях, затрагива-ющих вопросы сословной политики государства, а также правового положения от-дельных категорий населения. Результаты исследования вносят определенный вклад в развитие как истории отечественного права и государства, так и науки фи-нансового, налогового, административного, таможенного, гражданского права.
Основные положения работы позволяют обновить содержание преподавания общих и специальных дисциплин историко-юридического направления. Они могут быть учтены при разработке учебных программ, учебников и учебно-методических пособий по отечественной истории, истории государства и права.
Апробация результатов исследования осуществлена в порядке обсуждения и одобрения на заседаниях кафедры истории государства и права Курского государ-ственного университета, а также в процессе участия в конференциях различного уровня.
Диссертация является логическим завершением работы автора, основные итоги которого представлены в восьми научных публикациях общим объемом бо-лее 3,5 п.л.
Структура диссертационного исследования обусловлена его целями и за-дачами. Диссертация состоит из введения, трех глав, разделенных на параграфы, заключения, списка источников и литературы.
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность выбранной темы исследования, выде-лены объект, предмет, поставлены цель и задачи работы, раскрыта ее теоретиче-ская, методологическая и источниковая основы, показана научная новизна, сфор-мулированы основные положения, выносимые на защиту, выявлены теоретическая и практическая значимость проведенного исследования, приведены сведения об апробации полученных результатов.
В первой главе – «Теоретико-методологические основы исследования» – раскрыты теоретические аспекты изучения сословного права XVIII – первой трети XIX века (1.1); проанализировано формирование основ правового статуса отечествен-ного купечества в X-XVII веках (1.2).
Диссертантом анализируются сложившиеся в отечественной юридической литературе категориальные оценки по теме исследования. Ключевым понятием яв-ляется «сословие». Автор на основе анализа доктринальных положений, законода-тельства и правоприменительной практики обратил внимание на крайнюю неопре-
12
деленность данной дефиниции в России. В изучаемый период понятие «сословие» использовалось в различных значениях, но чаще всего для обозначения корпора-тивно организованных групп людей.
На основе критического осмысления высказанных в науке мнений сформу-лировано определение «сословия», под которым понимается стабильная группа населения, характеризовавшаяся своими особыми правами и обязанностями, отли-чавшими ее от других групп подданных. Применительно к России спорным являет-ся наследственность как признак сословия. Большинство специалистов отмечали непоследовательность законодателя в регулировании указанного института. Это нашло свое выражение в том, что далеко не все сословия (и даже отдельные груп-пы в рамках сословия) использовали в качестве инкорпорации гентильное сообще-ние (наследование) юридического статуса, когда последний распространялся от от-ца семейства на нисходящих агнатов (родственников по отцовской линии).
В диссертации оспаривается тезис, что социальная группа, члены которой имели пожизненный, но не наследуемый правовой статус должна быть признана квазисословием. В основе указанной позиции лежит признание особой роли госу-дарства, которое в рамках своей социально-политической деятельности, по сути, формировало юридические категории населения. Его политика, направленная на обособление отдельных социальных групп, стала решающим фактором в создании сословий. Государство посредством многочисленных предписаний устанавливало круг прав и обязанностей социальных групп, а также меры ответственности за нарушение соответствующих норм права. В основе государственно-правового ре-гулирования лежало стремление не столько фиксировать сложившиеся особенно-сти социальной и хозяйственной деятельности, уклада и самосознания населения, сколько обеспечивать политические и экономические, в первую очередь, фискаль-ные интересы казны. В этих условиях государственные интересы не всегда допус-кали распространение наследственного характера принадлежности к сословию.
Важной вехой в становлении сословного строя в России стало Соборное уложе-ние 1649 г. В этом законодательном акте впервые были закреплены не только обязанно-сти отдельных социальных групп (что было вполне традиционным для русского права), но и их права (что выступало своего рода правовой новацией). На формирование сосло-вий и законодательства о правах состояний особое влияние оказали становление абсо-лютистской модели организации верховной государственной власти и строительство «регулярного государства», максимально способствовавшие институционализации со-словной стратификации населения. Дальнейшее юридическое оформление сословий произошло в конце XVIII в. с принятием Жалованных грамот дворянству и городам. Екатерина II попыталась создать сословия, не только по форме, но и по духу сходные с западноевропейскими аналогами, сами грамоты стали подведением первого этапа раз-вития сословного законодательства. Впоследствии весь спектр сословных прав и обя-занностей был закреплен в Своде законов Российской империи 1832 г.
Далее автором установлено соотношение фундаментальных понятий сослов-ного права: «состояние» и «сословие». В работе они рассмотрены как общее и частное. В рамках состояний формировались обособленные группы населения, от-дельные из которых становились сословиями.
На основании проведенного анализа общих понятий сформулирована рабочая гипотеза, согласно которой купечество трансформировалось из своего рода професси-
13
ональной корпорации в самостоятельное сословие. Российское государство стреми-лось предоставить купечеству особые права и возложить на него специфические обя-занности. Адекватным отражением данного процесса является понятие «сословно-правовой статус», которое представляет собой правовую категорию, отражающую за-крепленную в действующих нормах систему прав и обязанностей купцов, основанную на общем статусе подданных. Сословно-правовое положение задавало базовые пара-метры должного и возможного поведения человека, имущественные и властные при-вилегии, права и обязанности конкретного лица в материальных и процессуальных правоотношениях различной отраслевой природы, границы сословно-правовой свобо-ды индивида. Автор применительно к условиям России XVIII – первой трети XIX вв. подверг критической оценке концепции купеческого права.
Далее диссертантом представлен историко-правовой анализ процесса зарож-дения купечества как особой социальной группы городского населения, что позво-лило выделить отдельные правовые традиции, повлиявшие на формирование со-словно-правового статуса купечества в XVIII – первой трети XIX вв.
В работе рассмотрено место купцов в социальной структуре населения при-менительно к разным эпохам. Показан процесс постепенного выделения обособ-ленного слоя купцов, в котором ведущую роль сыграли государственные интересы и специфика положения русских городов. По мере формирования «тяглого госу-дарства» развивалась социальная система, основанная на справедливом распреде-лении обязанностей между разными группами населения. Московское государство не допускало развития прав социальных групп в ущерб общегосударственным ин-тересам. Все слои населения должны были служить государству и различались ха-рактером возложенных повинностей.
Российские города на протяжении всей своей истории выступали в качестве административных центров, либо военных форпостов, тесно связанных с сельской округой. Такое положение не позволило городскому населению выделиться, создав обособленную социальную группу. Этому препятствовала открытость торгового класса, который постоянно пополнялся представителями сельского населения. Та-кой разрозненный в социальном плане торговый класс не смог стать силой, проти-вопоставлявшей себя государству и активно бороться за свои права. Данная ситуа-ция породила еще одну особенность купечества в России – постоянные попытки найти защиту своих интересов у государства.
Действие указанных факторов имело своим следствием неоднородность нарождавшегося купечества. В работе рассмотрены различные типы стратификации купцов: 1) гости, гостиная и суконная сотни, черные люди; 2) гостиная, суконная сот-ни, черные люди; 2) гостиная сотня и черные люди; 3) черные люди, различавшиеся степенью зажиточности. Правовая демаркация перечисленных групп была связана с институционализацией привилегий части российского купечества (гостей, гостиной и суконной сотен), прежде всего в экономической сфере. Внутри этих групп также наблюдалась дифференциация, связанная с разделением на статьи: большую, сред-нюю и малую. Постепенно некоторые купеческие группы стали создавать организа-ции, во главе с выборными старостами. Это позволило привилегированным купцам претендовать на монополизацию управленческой структуры в городах.
Одновременно они активно использовались государственной властью для обеспечения реализации отдельных функций государства. Представители привилеги-
14
рованных групп купечества получали свои особые права только на условиях обяза-тельной службы. Они занимали должности таможенных и кабацких голов, управляли различными промыслами, руководили казенными предприятиями, осуществляли сбор и перераспределение налогов и др. И хотя казенные службы рассматривалась купцами как тяжелая повинность, они не склонны были пренебрегать ею, поскольку причаст-ность к государственному управлению в такой форме гарантировало сохранение за купцом высокого социально-правового статуса.
Глава вторая – «Юридическое оформление прав российского купечества в XVIII – первой трети XIX века» – посвящена исследованию эволюции гильдей-ской структуры и корпоративных прав купечества (2.1); анализу участия купечества в городском управлении (2.2) и в отправлении правосудия (2.3); характеристике ос-новных прав купечества в сфере предпринимательской деятельности (2.4).
Появление в России гильдий как формы консолидации городского населения произошло в первой трети XVIII века. В рамках исследования были выделены два ос-новных этапа функционирования гильдий в России. На первом этапе – 1720-1775 гг. – гильдия представляла собой правовую форму организации всего городского населе-ния. В России гильдии были созданы государственной властью для решения задач, связанных с упорядочением сборов налогов с городского населения, выделения горо-жан в отдельную социальную группу и определении ее прав, что должно было спо-собствовать развитию ремесла и торговли. Вытекающая из этой цели унификационная политика имела следствием утрату при Петре I значения привилегированными корпо-рациями купцов предыдущего периода (гости и гостиная сотня), которые имели соб-ственную внутреннюю организацию. Купечество рассматривалось как часть населе-ния городов. Принадлежность к купечеству в этот период связывалась с двумя юри-дическими фактами: 1) уплатой 40-алтынного налога, предусмотренного для всего го-родского населения; 2) записью в гильдию, т.е. признанием за купцом профессио-нального качества торговца.
На протяжении первого периода продолжали складываться условия для вы-деления купечества в самостоятельную социальную группу. Движущей силой ука-занного процесса стали экономические интересы, о чем свидетельствуют наказы купцов в Уложенную комиссию 1767 г. Купечество выступало за запрет другим ка-тегориям городского населения и крестьянства вести торговые операции, брать подряды и откупа, иметь в собственности мануфактуры, лавки и т.д. Кроме того купцы просили закрепить за ними право иметь крепостных крестьян. Таким обра-зом, купечество, с одной стороны, стремилось приобрести привилегии дворянства, а с другой – включить в сферу сословных прав право на предпринимательскую де-ятельность.
Организационно-правовой формой выражения объективного процесса обособления купечества как самостоятельной группы населения в конечном итоге стали гильдии. Уже к середине XVIII в. гильдейская организация рассматривалась чаще всего как форма институционализации оснований и порядка приобретения правового статуса купца. С 1742 г. купечество подразделялось на три гильдии, но пока без четких различий в своих правах и обязанностях. Купеческие гильдии функционировали в рамках общей гильдейской организации городского населения. В работе высказано предположение, что одним из катализаторов становления гиль-
15
дейской структуры как исключительной формы обособления купечества выступал опыт московской гильдии купечества.
Второй этап эволюции гильдий имеет хронологические границы с 1775 по 1832 гг. Конечная дата определена общими временными рамками исследования. В этот период государство отказалось от проводимой на протяжении первой полови-ны XVIII в. последовательной поддержки целостности посадской общины и уни-фикации всех категорий городского населения. Правительство Екатерины II при-шло к выводу о неэффективности такого подхода, тормозящего формирование полноценного третьего сословия. Экономические интересы способствовали выде-лению в качестве приоритетной задачи экстракцию из состава посадской общины наиболее состоятельного купечества и наделения его особыми правами. Начиная с 1775 г., гильдии стали исключительно купеческими и различались объемом торго-вых оборотов, а конкретно количеством уплачиваемой подати на право ведения торговли в большем или меньшем размере.
Реформа 1775 г., с одной стороны, окончательно выделила купечество в само-стоятельную категорию городского населения, наделив их собственными правами и обязанностями. Но с другой – закрепляла социальную дифференциацию купечества, определив особые права и обязанности каждой их трех гильдий. Так, купцам первой гильдии было позволено вести торговлю не только в России, но и за пределами импе-рии; иметь фабрики, заводы, морские суда. Кроме того, они освобождались от телес-ных наказаний. Из внешних атрибутов им предоставлялось право иметь выезд, состо-ящий из кареты и пары лошадей. Представители второй гильдии могли вести торг только внутри страны, но при этом иметь фабрики и заводы, а также речные суда для транспортировки товаров. Они также освобождались от телесных наказаний, им раз-решалось ездить по городу в коляске парою лошадей. Купцы третьей гильдии могли заниматься только мелочным торгом, а также содержать бани, трактиры, постоялые дворы. Они не были освобождены от телесных наказаний и могли выезжать только на коляске с одной лошадью.
В результате купечество обрело новый правовой статус, а его приобретение связывалось с юридическим составом, в основе которого лежали обстоятельства пре-имущественно экономического характера. Вступление в купечество стало юридически оформляться посредством получения гильдейского свидетельства. Прекращение прав купечества проходило вследствие невозобновления гильдейского свидетельства, а также перехода в другое состояние, поступления на воинскую или гражданскую службу, либо в результате лишения прав состояния по приговору суда. Фискальные интересы государства заставили правительство закрепить стратификацию относи-тельно доходов и объемов товарооборота внутри купеческого сословия, что нашло свое отражение в правовых различиях положения купцов разных гильдий.
Далее автором раскрыты нормативно-правовое регулирование и механизм реализации прав купцов на участие в органах городского управления. Появление указанных прав явилось следствием диффузии западноевропейских образцов, в со-ответствии с которыми гильдии имели собственные административные органы, участвующие в общегородском управлении.
Реформы городского управления XVIII века представляли собой борьбу двух тенденций. Первая состояла в том, что создавалась обособленная система органов управления городом, независящая от администрации. Эта модель была более всего
16
выгодна купечеству, поскольку именно его представители становились фактическими хозяевами посада, занимая ключевые должности в органах городского управления. Однако данная модель противоречила духу нарождающегося абсолютистского государства. Ему больше соответствовала вторая тенденция, когда происходило ограничение самостоятельности органов городского управления и частичная передача их функций губернаторам и воеводам. Устанавливая ту или иную систему городского управления, государство преследовало одну и ту же цель: упорядочение сбора налогов и выполнение городским населением других повинностей.
Первоначально в 1699 г. с созданием Бурмистерской палаты и земских изб посад был выведен из-под административного управления приказов и воевод. Но в 1708 г. губернская реформа подчинила всю систему городского управления губернаторам. Московская Ратуша, земские избы в провинциальных городах лишались своих основных функций в сборе налогов, судоустройстве и управлении. В 1720 г. правительство вернулось к принципам, введенным реформой 1699 г.: города были выведены из-под управления Коммерц-коллегии и губернаторов. Был создан Главный магистрат с системой подчиненных ему городовых магистратов. Однако в 1727–1728 гг. магистраты вновь были подчинены местной администрации. Начиная с середины XVIII в., происходит сращивание аппарата собственно городского управления с органами посадского управления, главную роль в котором играло купечество. Неким компромиссом между купечеством и местной администрацией стал вариант организации городского управления, осуществленный в 1785 г.
Исследование показало, что на протяжении первой половины XVIII в. происходило сращивание аппарата собственно городского управления с органами сословного управления, т.е. посадом, главную роль в котором играло купечество. В первой половине XVIII в. купцы в органах городского управления могли состоять в должностях бургомистров, ратманов, членов магистратов. Однако служба, преимущественно выборная, в органах городского управления носила тягловый характер, обязательный для городского населения. Участие купечества в управлении городов рассматривалось ими не как представительство своих интересов, т.е. привилегия, а как дополнительная обязанность. Государство использовало знания и профессиональные качества купцов в сфере управления ввиду нехватки правительственных чиновников. Тягловым характером исполнения обязанностей в органах городского управления объясняется отсутствие в них представителей дворянского сословия.
Реформа городского управления 1785 г. была направлена на создание усло-вий для равного представительства всех категорий городского населения в органах власти. По ее итогам были четко определены должности, которые могли замещать купцы трех гильдий. Представителям первой гильдии были определены должности городских голов, заседателей палат, приказов общественного призрения, директо-ров банков, контор, церковных старост. Для купцов второй гильдии были преду-смотрены те же должности, что для первостатейных купцов, а также должности бургомистров, ратманов, членов судоходных расправ. Купцы третьей гильдии мог-ли исполнять все должности, установленные для купцов первых двух гильдий, а также должности городских старост, членов шестигласных дум, депутатов при раз-личных учреждениях.
17
Исследование показало, что на протяжении рассматриваемого периода государство стремилось увеличить представительство купцов в органах городского управления и тем самым сконцентрировать решение городских вопросов в руках наиболее состоятельной прослойки городского населения. Именно это детерминировало сложную конструкцию права купечества на участие в городском управлении. С одной стороны, оно рассматривалось как привилегия. С другой стороны, государство, делая ставку на купечество в городских делах, трактовало участие купцов в органах управления как их обязанность. Однако постепенно менялось отношение купечества к «исполнению должностей» в городском самоуправлении. Первоначально отстаивая идеи существования сословных органов управления, оно стремилось занять в них ключевые должности, но в дальнейшем купечество начинает уклоняться от участия в выборах. Этим объясняется тот факт, что обширными правами в сфере участия в органах городского управления была наделена наименее привилегированная часть купечества – купцы третьей гильдии.
Далее в диссертации раскрыты формы участия купечества в органах правосудия и использования их для защиты своих интересов.
Функционирование в России специализированных судов для торгового населения рассматривалось властью как дарование определенных сословных привилегий. Причиной выделения особого суда для горожан стало усиление значения, которое стали играть городские жители и, прежде всего, купечество в организации городского хозяйства и развитии экономики страны. Государство перешло к политике меркантилизма, поддерживая торговлю, стремилось получить средства, необходимые для реализации различных задач. Следствием такой политики стала реформа судебной системы, одним из направлений которой явилось создание судов, призванных обеспечить защиту интересов торгового класса. Так купец не мог быть лишен принадлежавших ему сословных прав и привилегий без решения сословного суда.
Выделялись две основные формы участия купечества в отправлении правосудия. Первая – участие в деятельности общих судов (городские магистраты, ратуши, палаты гражданского и уголовного суда и др.). Вторая – участие в работе специализированных (таможенных, словесных торговых, коммерческих и др.) судов, которые учреждались в целях создания благоприятных условий для развития предпринимательской деятельности.
Участие в отправлении правосудия как общего, так и специализированного выступало одновременно и правом и обязанностью купцов. Это, равно как и под-чиненность судов административным органам и, следовательно, их низкий уровень автономии, способствовали росту пассивности купечества, которая находила свое проявление в манкировании купцами своими обязанностями в судебной сфере. Ис-ключением из этого правила можно считать деятельность коммерческого суда, ко-торый в первой трети XIX века представлял собой один из немногих локальных успешных правительственных проектов.
В работе представлен анализ сословных прав купечества в экономической сфе-ре. Правовое регулирование предпринимательства в рассматриваемый период осу-ществлялось гражданским, а также специализированным торговым законодатель-ством. Анализ основных экономических прав купечества строился на основе рассмот-рения конкретных видов предпринимательской деятельности: торговли, подрядов и
18
откупов, кредитно-банковских операций, промышленного производства. Государство отказалось от закрепления за купцами монополии на занятие предпринимательством. Оно пошло по пути фиксации сословных преимуществ купцов в конкретных сферах экономической деятельности.
Наиболее последовательно сословная политика проявлялась в торговом сег-менте экономики. В первой половине XVIII века купечество имело существенные преимущества. Крестьянам, не записавшимся в посад, запрещалось осуществлять торговлю за пределами своего поселения, иметь лавки, приказчиков, различные производства и т.д. Государственная политика по обособлению торгового класса и дарованию ему ряда привилегий была продиктована желанием защитить купече-ство от возможных конкурентов. В протекционизме со стороны государства была объективная необходимость, поскольку купечество было вынуждено нести различ-ные денежные и натуральные повинности.
Торговые привилегии городского купечества наиболее полно закреплялись в Таможенном уставе 1755 г., документе, которым государство предприняло попытку регламентировать права и обязанности в сфере торговли всех слоев населения. В этом законе прежние подходы получили корректировку. Купечество сохранило доминиру-ющие позиции в торговой сфере. Крестьянам дозволялось торговать только в селах, расположенных на расстоянии не ближе пяти верст от города. Они могли вести торг весьма ограниченным кругом товаров, в основном сельскохозяйственной продукцией. Внешняя торговля крестьянам запрещалась. Правда, правительство допустило в тор-говлю дворян, которым была разрешена оптовая внешняя торговля, а на внутреннем рынке – оптовая и розничная.
Несмотря на все старания купцов, в дальнейшем их сословные привилегии по-стоянно ограничивались. Развитие товарно-денежных отношений и производства внутри страны активизировало торговлю, прежде всего, крестьян. Соперничество в торговой сфере в условиях динамично развивающегося сословного строя неизбежно порождало борьбу купечества за отстаивание своих имеющихся привилегий и приоб-ретение новых. Окончательная утрата купечеством монополии на ведение торговли произошла в начале XIX века. С одной стороны все более широкие права на торговлю приобрели как взявшие гильдейское свидетельство, так и без такового дворяне и чи-новники, с другой стороны крестьяне закрепили за собой торговые права с появлени-ем в 1812 г. категории торгующих крестьян.
Законодательство XVIII – первой трети XIX вв. характеризовалось большим количеством актов, регламентирующих процедуру поставки товаров и услуг для госу-дарственных нужд. Оценивая значение подрядных сделок для развития бизнеса куп-цов, следует отметить их неоспоримую значимость и выгоду. При заключении госу-дарственного контракта в виде аванса выдавались средства до ¾ от общей суммы сделки. При этом государство, выступающее заказчиком, твердо гарантировало ис-полнение остальных условий договора. Но, купец мог пострадать от неожиданно воз-росших цен на товар, увеличения расходов, связанных с перевозкой, или других субъ-ективных факторов. В этом случае со стороны государства применялись довольно жесткие меры по взысканию убытков.
В ходе исследования выявлено, что участие купечества в промышленном производстве было сопряжено с рядом сложностей. Так, купцы не имели достаточ-ного количества свободных денег. Свою предпринимательскую деятельность они
19
вели на основе кредита, а соответственно, редко имели «лежачие деньги», в резуль-тате процесс сращивания торгового капитала с производством проходил крайне медленно. В нарождавшемся промышленном секторе экономики государство отка-залось от закрепления за купцами доминирующего положения путем предоставле-ния сословных преимуществ. Поэтому одной из существенных черт российского промышленного предпринимательства было участие в нем представителей различ-ных социальных групп и государства. Так правительство попыталось сделать став-ку на представителей дворянства, которым предоставлялись существенные льготы. Однако постепенно купцам были сняты все барьеры для полноценного осуществ-ления промышленного предпринимательства (им разрешалась покупка земли и крестьян для строительства фабрик).
В работе обоснован тезис, согласно которому определенные сложности для занятия купцами доминирующих позиций в экономической сфере создавал статус купцов, стержнем которого являлась принадлежность их к тягловым сословиям. Само по себе тягловое состояние, обязательные службы, исполняемые купече-ством, препятствовали развитию предпринимательской деятельности купечества. Кроме того, государством был установлен ряд ограничений, не позволяющих куп-цам в полной мере участвовать во всех областях финансово-экономической жизни страны. Действуя в интересах привилегированных сословий, государство созна-тельно ограничивало купечество в его предпринимательской деятельности, делая недоступными для него ряд сфер экономики.
Глава третья – «Законодательные основы и проблемы практической реа-лизации сословных обязанностей купечества» – посвящена исследованию пра-вового регулирования налогообложения купечества (3.1); обязанностей купечества в сфере уплаты таможенных сборов (3.2); обязанностей купечества в виде исполне-ния служб и рекрутской повинности (3.3).
Налоговые реформы Петра I были направлены на обособление торгового населения в особую группу со своими специальными налоговыми обязательствами. Однако они носили половинчатый характер, поскольку купцы уплачивали подуш-ную подать. При всех достоинствах налоговых преобразований для государствен-ного бюджета, переход к подушной подати имел своим следствием увеличение аб-солютных выплат купечества по новым налоговым ставкам. Это препятствовало обогащению торгового класса и резкой активизации их предпринимательской дея-тельности. Подушная подать фактически уравнивала купечество с другим посад-ским населением и даже с крепостным крестьянством. По итогам налоговых пре-образований Петра I купцы уплачивали подушную подать, а также ряд косвенных сборов (питейный, кабацкий, канцелярский и др.) Кроме того, были определены местные сборы с купечества на мирские городские нужды (на санитарную часть, ремонт дорог и мостов).
Екатерина II пересмотрела налоговую политику в отношении купечества, что повлекло за собой изменение института сословных обязанностей. После 1775 г. структура налоговых обязательств купцов включала гильдейский сбор, ряд косвен-ных налогов, различных пошлин, а также местных сборов. Такая правительствен-ная мера стала попыткой преодоления противоречия между возрастающей эконо-мической ролью, которое играло купечество в государстве и его низким социаль-ным статусом. Положение купцов, сопряженное с их тягловым состоянием, не
20
обеспечивало надлежащей защиты их капиталов, жилища, жизни, чести и достоин-ства. В условиях постепенного расширения привилегий дворянства на протяжении всего XVIII в. купечество стало бороться за повышение своего социального стату-са. Этим объясняется большое количество индивидуальных и коллективных про-шений и представлений в государственные органы и Уложенную комиссию с про-ектами отмены подушной подати с купечества.
В первой трети XIX в. налогообложение купечества было вновь преобразовано. Налоговые платежи были твердо закреплены за каждой гильдией, независимо от тор-гового оборота. В российское торгово-промышленное обложение был введен новый элемент – патентная система. Патентный налог взимался в твердых ставках по разря-дам, на которые были разделены промышленные и торговые предприятия. Налог счи-тался уплаченным в случае приобретения купцом соответствующего патентного сви-детельства (или гильдейского свидетельства).
Проведенное исследование позволило сделать вывод о последовательной смене моделей налогообложения купечества на протяжении XVIII – первой трети XIX вв. Отказ от каждой предыдущей модели всегда был связан со стремлением государства повысить свой доход от сбора налогов с торгового класса. Также госу-дарство всегда объективно оценивало платежеспособность купечества, стремясь не «навредить» ему высокими налогами и не препятствовать развитию предпринима-тельства и торговли в целом. Государственная политика в сфере уплаты налогов и сборов способствовала обособлению купечества. Налоговые реформы Петра I были первым шагом в этом направлении: все торговое население империи было выделе-но в особую группу со своими специальными налоговыми обязательствами. При Екатерине II процесс обособления купечества завершился. Был введен особый промысловый налог, уплачиваемый исключительно купечеством.
Анализ таможенной политики российского государства в XVIII – первой трети XIX вв. позволил автору говорить о существовании постоянной борьбы двух тенден-ций: протекционистской и фритредерской. Выбор той или иной модели таможенного регулирования зависел от ряда факторов. В первую очередь отечественный законода-тель руководствовался задачами повышения доходов государства, особенно в услови-ях постоянных войн. Этим объясняется поиск оптимального таможенного тарифа. Ру-ководствуясь меркантилистскими взглядами, «экономисты» XVIII века при определе-нии перспектив развития отечественной экономики видели, прежде всего, внешнюю торговлю в качестве приоритетной сферы. В связи с этим особое внимание уделялось правовому регулированию статуса купцов, как главных акторов процесса развития внешнеторговых операций. Правительство было склонно признавать за купцами, осуществлявшими внешнюю торговлю, ведущую роль среди посадского населения. Именно они во многом определяли таможенную политику государства. На это указы-вают многочисленные обращения к купеческому сообществу Комиссии о коммерции и других учреждений при разработке очередного тарифа и рассмотрении иных проек-тов в сфере таможенного обложения.
В истории правового регулирования обязанностей купечества в сфере уплаты таможенных пошлин можно выделить два этапа. Первый этап – 1700-1753 гг. – характеризуется в условиях функционирования внешних и внутренних таможен существованием новоуравнительной таможенной пошлины, оплачиваемой иностранными торговцами при ввозе товаров в Россию и
21
отечественными купцами, торгующими за границей, а также целого ряда таможенных сборов, уплачиваемых купцами на внутренних таможнях страны. Таким образом, обязанность оплаты таможенных пошлин ложилась на все купечество, а не только тех, которые вели заграничный торг.
Отмена внутренних таможен с точки зрения становления купечества как сословия имела неоднозначный эффект. С одной стороны, эта мера способствовала развитию торговли и предпринимательства, но с другой – замедлила выделение купечества в самостоятельную группу торгового населения, поскольку упрощенный характер торговли делал ее доступной для торговцев из других слоев населения. Существование внутренних таможен рассматривалось купцами как некий гарант обеспечения своих сословных интересов, после отмены которых был разрушен механизм, реализующий торговую привилегию купечества. Поэтому государству пришлось искать другие способы закрепления торговой привилегии купечества.
Второй этап (1753-1832 гг.) характеризовался более заметной борьбой протекционистской и фритредерской тенденции в регулировании таможенной сферы. В данный период было принято девять таможенных тарифов, которые чередовались: одни были основаны на принципах протекционизма, были направлены на поддержку торговли российских купцов в пределах страны и за границей, другие – являлись отражением внешней политики государства и негативно сказывались на торговой деятельности отечественных купцов.
Особой сословной обязанностью купцов являлось выполнение различных служб. Службы, выполняемые купечеством, рассматривались как форма взаимо-действия торгового класса с государством со второй половины XVI в. Анализ нор-мативных актов первой половины XVIII в. позволил выделить следующие службы, исполняемые купечеством. Служба в качестве счетчиков, т.е. лиц, которые были задействованы в казначейских учреждениях. Еще одна разновидность службы – работа в качестве ценовщиков, состоявших при Сибирском приказе, коллегиях, канцеляриях, банковских конторах для оценки различных материалов и товаров, идущих на продажу. Следует сказать об исполнении функции браковщика, которые состояли при различных хозяйственных учреждениях (например, при комиссариат-ской конторе) для обнаружения брака сукна или ржавчины. Можно выделить цело-вальников при Канцелярии конфискации, в мастерской Оружейной палаты, службы при приеме и раздаче овса и провианта для войска, в межевом деле. Отдельно це-лесообразно выделить казенные службы, связанные с организацией раскладки гос-ударственных пошлин и различных сборов. Также выборные служащие от купече-ства были задействованы в организации питейных сборов, при продаже соли, при таможнях, при продаже казенного имущества, гербовой бумаги, пороха и т.д.
Природа служб, исполняемых купечеством, характеризовалась двумя при-знаками: во-первых, выборным характером, во-вторых, безвозмездностью испол-нения. Объективные условия развития российского государства, а также появление новых задач в начале XVIII века вынуждали правительство привлекать преимуще-ственно купечество, перекладывая на него часть своих функций. Во многом струк-тура государственных учреждений зависела от участия в их работе представителей посада, для чего складывались необходимые условия службы, вырабатывались определенные формы административного воздействия. Привлекая купечество к ис-полнению различных служб, государство тем самым обеспечивало функциониро-
22
вание низовых звеньев финансово-хозяйственной системы. Государство бесплатно использовало труд купцов, их деловые качества, знания в экономической сфере, умения, навыки и время.
Государство, осознавая, что купечество являлось основным и наиболее обеспе-ченным налогоплательщиком посадской общины, а также главным фактором развития экономических отношений в городах, стремилось упорядочить несение купцами пуб-личных служб. В данный период наиболее ярко проявились попытки государства четко регламентировать прохождение службы. Понимая ответственность, которая возлага-лась на выборное лицо, купцы стремились избежать службы в государственных или по-садских учреждениях. Еще одной причиной нежелания купечества исполнять различ-ные службы было то, что, даже находясь на казенной службе, купцы не считались госу-дарственными служащими, а значит, не могли получать чины и сопутствующие им награды и привилегии, согласно Табели о рангах.
Начиная с середины XVIII века, на фоне роста значения государственной службы явно обозначилась тенденция свертывания практики привлечения купцов через институт публичных служб для реализации функций государственного управления. Можно выделить несколько причин такого хода событий. Во-первых, купечество не всегда оправдывало ожидания государства по осуществлению той или иной службы. Недоимки и недоборы становились постоянным явлением в ор-ганизации выборных служб. Во-вторых, на многие должности требовались квали-фицированные профессионалы, в то время как купцы занимали данные должности временно и не стремились на ней совершенствоваться. С середины XVIII века про-явилась тенденция к назначению на такие должности постоянных служащих. В-третьих, многие службы были ликвидированы ввиду изменения государственной политики в конкретной сфере. Например, в связи с отменой внутренних таможен в 1753 г. была отменена таможенная служба купцов.
В наказах купцов, поданных в Уложенную комиссию 1767 г., выполняемые по-винности, в том числе и службы, фигурировали как основная причина обеднения и ра-зорения купцов. Приняв во внимание доводы купечества, а также действуя в русле ин-тересов государства, Екатерина II отменила в 1785 г. службы как один из видов купе-ческих повинностей. За гильдейским купечеством оставались только выборные служ-бы в органах городского самоуправления и судах.
Рекрутская повинность в отношении купечества всегда имела свою специ-фику. Купечество не было освобождено от поставки рекрут в армию. Но при этом они имели возможность откупиться от данного вида обязанности. На протяжении XVIII века такая плата несколько раз повышалась. В данном случае, на наш взгляд, можно говорить не о личной привилегии купцов, а о форме выражения рекрутской повинности, характерной для купечества. Полное освобождение купечества от ре-крутской повинности: как в натуральной, так и денежной форме произошло в 1807 г. Представляется, что основной причиной данной меры было дальнейшее выделе-ние купечества из среды городского населения. Рекрутчина снималась с торговцев только до тех пор, пока они числились в купечестве.
Таким образом, освобождение купцов от рекрутской повинности, а также от-мены для гильдейского купечества обязанности исполнять выборные службы дей-ствительно меняло социальный статус купцов, что отделяло его от городских обыва-телей и приближало к дворянскому сословию. Такое промежуточное положение ку-печества и особое соотношение его прав и обязанностей позволяет сделать вывод о принадлежности купечества к категории полупривилегированного сословия.
В заключении излагаются выводы, к которым пришел диссертант в ходе проведенного исследования.
23
Основные положения диссертации изложены в 8 публикациях автора общим объемом более 3,5 п.л., в т.ч.:
Статьи, опубликованные в научных журналах и изданиях, которые включены в пе-речень российских рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных результатов диссертаций:
1. Глазов, Ю. В. Развитие купеческого права в России в XVIII веке [Текст] / Ю. В. Глазов // Учёные записки Курского государственного университета. – 2011. – № 4 (20). – 0,5 п.л.
2. Глазов, Ю. В. Сословная политика Екатерины II в отношении купечества [Текст] / Ю. В. Глазов // История государства и права. – 2012. – № 3. – С. 19-20 – 0,4 п.л.
3. Глазов, Ю. В. Налогообложение купечества в России в первой четверти XVIII века [Текст] / Ю. В. Глазов // Право и политика. – 2013. – № 3. – С. 406-410 – 0,5 п.л.
4. Глазов, Ю. В. Институционализация гильдейской организации купечества в России в первой трети XVIII века [Текст] / Ю. В. Глазов // История государства и права. – 2013. – № 7. – С. 54-56. – 0,4 п.л.
Статьи, опубликованные в других научных изданиях:
5. Глазов, Ю. В. Таможенная политика российского государства и купечество в XVIII веке [Текст] / Ю. В. Глазов // История, теория, практика российского права. Сборник научных работ. Вып. 8. / отв. ред. С.В. Маньшин. – Курск: Курский гос. ун-т, 2011. – С. 20-27. – 0,5 п.л.
6. Глазов, Ю. В. Таможенные платежи в России в первой половине XVIII ве-ка [Текст] / Ю. В. Глазов // Общество: политика, экономика, право. – 2012. – № 4 – С.125-129. – 0,5 п.л.
7. Глазов, Ю. В. Место купечества в сословной структуре российского обще-ства XVIII – первой трети XIX века [Текст] / Ю. В. Глазов // Историко-правовые проблемы: Новый ракурс. Вып. 5: в 2 ч. Ч. 1 / отв. ред. В.В. Захаров. – Курск: Кур-ский гос. ун-т, 2012. – С. 12-22. – 0,5 п.л.
8. Глазов, Ю. В. Правовое положение купечества в российском обществе в XVIII – первой половине XIX века: публично-правовой и частноправовой аспекты [Текст] / Ю. В. Глазов // Соотношение публично-правовых и частноправовых начал в регулировании общественных отношений : сборник тезисов и научных докладов преподавателей, студентов, магистрантов, аспирантов VIII Международной науч-но-практической конференции / отв. ред. Тагащева О.В. – Курск: Курский гос. ун-т, 2012. – С.17-21. – 0,4 п.л.
Подписано в печать 14.11.2013.Times New Roman.
Формат 60×84/16. Усл. п. л. 1,0. Тираж 100 экз. Заказ 444.
Оригинал-макет подготовлен и тиражирован в ИД «Белгород» НИУ «БелГУ»
308015, г. Белгород, ул. Победы, д. 85.
24