2013avtoref1629

Алехина Александра Викторовна
 
20 ноября 2013 г. назначена защита диссертации на соискание степени кандидата юридических наук по теме: «Криминальное рейдерство: уголовно-правовой и криминологический аспекты» (специальность 12.00.08 – уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право). Защита будет происходить на заседании диссертационного совета Д 203.009.01
 
Сноска на автореферат диссертации (правила оформления):
 
На электронную версию:
Алехина А.В. Криминальное рейдерство: уголовно-правовой и криминологический аспекты: автореф. дис... канд. юрид. наук. Нижний Новгород, 2013. С. 35.  // Авторефераты диссертации по юридическим наукам. Сайт «Правовые технологии». URL: http://www.lawtech.ru/document/2013avtoref1629 (дата обращения: укажите свою дату).
 
На бумажный вариант:
Алехина А.В. Криминальное рейдерство: уголовно-правовой и криминологический аспекты: автореф. дис... канд. юрид. наук. Нижний Новгород, 2013. С. 35.
 
Посмотрите другие авторефераты диссертаций по юридическим наукам в библиотеке авторефератов собранных, обработанных и размещенных для бесплатного ознакомления и скачивания на сайте «Правовые технологии». Громадная работа проделана для информационного обеспечения юридического образования и исследований в области права и еще большая будет сделана. Окажите нам помощь в дальнейшем развитии проекта - укажите сноску на электронную версию автореферата в ваших работах, блогах, сайтах.
 
Текст автореферата диссертации:

 

Работа выполнена в Нижегородской академии МВД России.
Научный руководитель:
Официальные оппоненты:
Ведущая организация:
кандидат юридических наук, доцент
Чупрова АнтонинаЮрьевна
Горшенков Геннадий Николаевич,
доктор юридических наук, профессор,
Нижегородский государственный
университет им Н.И. Лобачевского,
профессор кафедры уголовного права;
Тюнин Владимир Ильич,
доктор юридических наук, профессор,
Санкт-Петербургский университет
МВД России,
профессор кафедры уголовного права
Омская академия МВД России
Защита состоится 20 ноября 2013 года в 13 часов на заседании диссер-
тационного совета Д 203.009.01 на базе Нижегородской академии МВД Рос-
сии по адресу: 603144, г. Нижний Новгород, Анкудиновское шоссе, 3.
Зал ученого совета.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Нижегородской
академии МВД России.
Автореферат разослан «___» октября 2013 года.
Ученый секретарь
диссертационного совета
кандидат юридических наук, доцент Миловидова М.А.
3
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Внимание органов государствен-
ной власти уже на протяжении довольно длительного времени приковано к
разрешению проблемы борьбы с криминальным рейдерством. Это экономи-
ческое и правовое явление, возникшее на рубеже XX и XXI столетий, лихо-
радит российскую экономику, о чем свидетельствуют многочисленные со-
общения в средствах массовой информации и обращения предпринимателей
к высшим должностным лицам государства. Несмотря на то, что многие спе-
циалисты из года в год прогнозируют спад количества преступлений, связан-
ных с рейдерскими захватами, статистические данные свидетельствуют об
обратном. Так, если в 2010 году на территории Российской Федерации под-
разделениями управлений экономической безопасности и противодействия
коррупции было выявлено 32 преступления, сопряженного с криминальным
захватом предприятий, то в 2011 году – 58, а за 9 месяцев 2012 года – 103
преступных деяния. Следственным комитетом РФ за 2010 год было окончено
82 уголовных дела, связанных с рейдерскими захватами, за 2011 – 251 уго-
ловное дело, за 2012 год – 91 уголовное дело, за период с января по июнь
2013 года – 56 уголовных дел1.
Приведенные цифры отражают лишь официально регистрируемый
уровень исследуемых криминальных посягательств данного вида, но не по-
зволяют сделать однозначный вывод о реальном состоянии этого вида эко-
номической преступности. В то же время очевидные тенденции роста крими-
нальной активности в экономике, заключающейся в безнаказанном получе-
нии солидного незаконного дохода за счет ущемления интересов собствен-
ников, и тот факт, что совершение подобных преступлений не получает нега-
тивной оценки со стороны государства, влекут существенное ухудшение
1 Сведения о деятельности Следственного комитета Российской Федерации. [Электрон-
ный ресурс]. URL: http://sledcom.ru/activities/statistic/ (дата обращения 05.07.2013), Ново-
сти Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции
МВД России. [Электронный ресурс]. URL http://uebmoscow.ru/B8/9 (дата обращения
17.06.2013)
4
экономического климата в стране и, как результат, замораживание инвести-
ций.
У значительной части населения возрастает недоверие к органам вла-
сти, возникает очевидное нежелание оказывать содействие в выявлении и
пресечении любых преступлений и иных правонарушений, отмечается явная
недооценка правоохранительной функции государства в целом. Наиболее яр-
ко такие настроения проявляются в предпринимательской среде, весьма
скептически воспринимающей осуществляемые государством попытки регу-
лирования отношений в сфере бизнеса.
Появление в экономике новых видов преступлений, ранее неизвестных
российскому правоприменителю, потребовало создания специального право-
вого ресурса, значительное место в котором отводится нормам уголовного
закона. Введение в УК РФ новых норм, предусматривающих ответственность
для лиц, осуществляющих криминальную рейдерскую деятельность, – ста-
тей 1701, 1852 – позволяет правоприменителям включать механизмы пресече-
ния рейдерских захватов уже на начальных этапах этой противоправной дея-
тельности. Однако новизна законодательного решения вызвала естественные
трудности у правоприменителей при оценке деяний, связанных с рейдерст-
вом, тем более, что до сих пор в теории и практике не сложилось единых
взглядов на многие вопросы, касающиеся их правовой оценки. Это связано
с особенностями содержания и формы принимаемых актов, несоблюдением
правил законодательной техники при конструировании составов статей
1701, 1852 УК РФ, несовершенством построения диспозиций норм об ответ-
ственности за общественно опасные проявления в исследуемой области,
предыдущими законотворческими ошибками в процессе новеллизации норм
об уголовной ответственности за преступления в сфере передела собствен-
ности.
Доктринальное исследование криминального рейдерства ранее не про-
водилось, хотя имеется значительное число трудов, посвященных изучению
этой проблемы с различных точек зрения. Подробное исследование элемен-
5
тов и признаков состава рассматриваемых деяний позволит провести онтоло-
гический анализ нюансов уголовной ответственности за преступления, пре-
дусмотренные статьями 1701, 1852 УК РФ. Теоретическое разрешение данных
проблем будет определять деятельность и судебных, и следственных органов,
что в итоге положительно отразится на состоянии законности и правопоряд-
ка.
Все вышеизложенное предопределяет актуальность и необходимость
проведения научного исследования уголовно-правовых и криминологических
аспектов преступлений, связанных с криминальным рейдерством, имеющего
важное теоретическое и прикладное значение в целях повышения эффектив-
ности механизмов противодействия таким деяниям.
Степень научной разработанности темы исследования. Феномен
рейдерства, в том числе криминального, представляет собой многоаспектное
явление, к изучению которого обращаются специалисты различных научных
областей. Так, достаточное количество исследований посвящено познанию
рейдерства исключительно как социологического института (Ю.Э. Байкова,
Л.А. Скиданова). Рейдерство нередко анализируется в контексте экономиче-
ского развития государства (Н.С. Согрина, Е.В. Громова, Е.О. Гуман,
А.А. Васильченко, Р.В. Пряников, А.Н. Сажнев, К.Б. Файбусович, А.Ю. Ма-
ховиков, М.Е. Усова). В последнее время среди ученых наиболее актуальной
стала оценка рейдерства с правовой точки зрения, в связи с тем, что оно при-
обретает все более сложные формы, масштабы распространения и влечет за
собой существенные негативные последствия. (А.Ю. Федоров, Д.В. Медве-
дева, Г.К. Смирнов, Л.А. Андреева, К.А. Сергеев, А.Н. Прожерина и др.). Ис-
следованием рейдерства в его наиболее общественно опасном проявлении –
криминального рейдерства – с оперативно-разыскных, процессуальных и
криминалистических позиций занимались А.А. Шашков, К.В. Васильченко,
А.Н. Зенкин и др. Уголовно-правовой и криминологический аспекты крими-
нальных форм рейдерства ранее самостоятельно не исследовались.
6
Объектом диссертационного исследования выступает комплекс об-
щественных отношений, связанных с уголовно-правовыми и криминологиче-
скими аспектами противодействия криминальному рейдерству, с обеспече-
нием конституционных прав граждан на свободу экономической деятель-
ности.
Предмет диссертационного исследования охватывает:
– действующее уголовное, гражданское, корпоративное законодатель-
ство;
– нормы дореволюционного законодательства и нормативных право-
вых актов советского периода, предусматривающие ответственность за пося-
гательства на собственность;
– научные публикации (монографии, статьи, диссертационные работы,
учебная литература);
– зарубежное законодательство, регулирующее процессы по слияниям
и поглощениям, а также предусматривающее ответственность за преступле-
ния, совершаемые при осуществлении этих процессов;
– судебно-следственную практику по делам о преступлениях, пре-
дусмотренных статьями 1701 и 1852 УК РФ, и смежных с ними посяга-
тельств;
– детерминанты и меры предупреждения криминального рейдерства.
Целями диссертационного исследования являются:
а) комплексный и всесторонний анализ проблем, связанных с обуслов-
ленностью криминализации и дифференциации уголовной ответственности
за криминальное рейдерство;
б) разработка научно обоснованных рекомендаций по повышению эф-
фективности применения уголовно-правовых мер противодействия рассмат-
риваемым деяниям;
в) формулирование предложений по совершенствованию норм уголов-
ного законодательства об ответственности за криминальное рейдерство.
Для достижения поставленных целей определены следующие за-
дачи:
7
– исследовать отечественный и зарубежный опыт регулирования уго-
ловно-правовых отношений, возникающих в связи с незаконным отъемом
собственности;
– выявить социальную обусловленность возникновения уголовно-
правового запрета на криминальное рейдерство;
– провести юридический анализ признаков состава преступлений, пре-
дусмотренных статьями 1701, 1852 УК РФ;
– изучить и обобщить практику применения указанных норм;
– выработать рекомендации по квалификации исследуемых деяний и
определить критерии их отграничения от смежных деяний и иных правона-
рушений;
– проанализировать виды и размеры наказаний, установленные в уго-
ловном законе за криминальное рейдерство;
– определить современное состояние, тенденции исследуемого сегмен-
та преступности и перспективы развития законодательства об ответственно-
сти за рассматриваемые преступления;
– определить понятие и сущность криминального рейдерства, его соот-
ношение со смежными понятиями;
– внести предложения по совершенствованию законодательства, регла-
ментирующего ответственность за криминальное рейдерство.
Методологическую основу исследования составили материалистиче-
ская диалектика как общенаучный метод познания и совокупность частных
методов: формально-логического, системно-структурного, сравнительно-
правового, конкретно-социологического и метода правового моделирования.
В работе использованы методы контент-анализа, статистического анализа,
наблюдения, социально-правового анализа, процедуры обобщения и интер-
претации эмпирических данных и др.
Нормативно-правовая база диссертационного исследования
включает: Конституцию России, отдельные памятники русского права (до-
революционного и послереволюционного периодов), действующее россий-
ское уголовное, корпоративное, гражданское законодательство, законы и
подзаконные акты, другие нормативные источники, регулирующие отно-
8
шения собственности, постановления Пленумов Верховных Судов СССР,
РСФСР, России, различные законопроектные разработки, Модельный УК
для стран СНГ. В целях решения исследовательских задач изучалось уго-
ловное законодательство стран СНГ, стран романо-германской семьи и
стран общего права.
Теоретическая база исследования. Данное диссертационное исследо-
вание носит межотраслевой характер, поскольку криминальное рейдерство
посягает на различные группы общественных отношений, регулируемых
многими отраслями права.
Работа выполнена на основе анализа трудов видных ученых-
правоведов, в разное время обращавшихся к теоретико-правовым, уголовно-
правовым и криминологическим аспектам проблемы в области противодей-
ствия криминальному рейдерству, таких как В.М. Баранов, А.Г. Безверхов,
А.И. Бойцов, Г.Н. Борзенков, Б.В. Волженкин, А.В. Галахова, Л.Д. Гаухман,
Г.Н. Горшенков, А.И. Долгова, В.В. Есипов, А.Э. Жалинский, Н.И. Загород-
ников, Н.Г. Иванов, С.В. Изосимов, Н.Д. Калмыков, И.А. Клепицкий,
В.С. Комиссаров, Л.Л. Кругликов, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова,
А.П. Кузнецов, В.В. Лунеев, Н.А. Лопашенко, С.В. Максимов, А.В. Наумов,
Д.Л. Никишин, С.И. Никулин, П.Н. Панченко, Т.В. Пинкевич, А.И. Рарог,
Н.Д. Сергеевский, В.Я. Таций, В.И. Тюнин, Н.С. Таганцев, В.С. Устинов,
Г.И. Хлупина, П.П. Цитович, А.Ю. Чупрова, И.В. Шишко, Г.Ф. Шершеневич,
О.Ф. Шишова, И.Я. Фойницкий, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко и др.
Эмпирическую базу исследования составляют статистические и
иные официальные данные о преступности, материалы уголовных дел о пре-
ступлениях, связанных с криминальным рейдерством Судебного департамен-
та при Верховном Суде РФ, Главного информационно-аналитического цен-
тра МВД России, Генеральной прокуратуры РФ, ГУВД по Приволжскому
федеральному округу, Следственного комитета РФ, судебно-следственная
практика по делам о криминальном рейдерстве (изучено 92 уголовных дела и
отказных материалов); материалы периодической печати и сети Интернет.
Научная новизна исследования заключается в том, что впервые на
монографическом уровне подвергнут анализу отечественный и зарубежный
9
опыт регулирования отношений, возникающих при нарушении законодатель-
ства о сделках по слияниям и поглощениям, что находит непосредственное
выражение в основных положениях, выносимых на защиту.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Разработано понятие «рейдерство».
Рейдерство – это умышленные действия, направленные на захват
управления в хозяйственном обществе и осуществляемые посредством ис-
пользования пробелов в существующем законодательстве, проведения актов
недобросовестной конкуренции либо прямого нарушения норм той или иной
отрасли права.
2. Рейдерство имеет несколько форм выражения:
а) рейдерство, сопряженное с нарушением норм гражданского, админи-
стративного и иных отраслей права (разрешение конфликта происходит, на-
пример, в рамках гражданско-правового деликта);
б) рейдерство, ответственность за осуществление которого наступает
по уголовному закону Российской Федерации.
3. Под криминальным рейдерством понимаются запрещенные уголов-
ным законодательством Российской Федерации умышленные противоправ-
ные действия, совершаемые для реализации личных или корыстных интере-
сов субъекта, направленные на захват управления в хозяйственном обществе,
создающие угрозу или причиняющие значительный ущерб интересам собст-
венников (учредителей), акционеров, иных участников хозяйственного обще-
ства, а также инвесторов.
4. Обосновано следующее соотношение таких смежных понятий, как
«рейдерство», «недружественное (враждебное) поглощение (захват)» и
«гринмейл»:
а) «рейдерство» и «недружественное (враждебное) поглощение (захват)»
не являются идентичными понятиями, поскольку недружественное поглоще-
ние совершается в рамках закона и посягает на интересы менеджмента компа-
10
нии, рейдерство всегда сопряжено с нарушением законодательства и ставит
под угрозу интересы не только менеджмента, но и акционеров;
б) основным критерием в разграничении понятий «рейдерство» и
«гринмейл» является цель злоумышленников: действия лиц, осуществляю-
щих гринмейл, направлены, как правило, на удовлетворение их собственных
требований, а не на установление тотального контроля над деятельностью
предприятия.
5. Социально-экономическое развитие страны всегда определяло уро-
вень развития всех остальных сфер общества. Именно поэтому регулирова-
нию отношений собственности уделялось особое внимание. То, что в на-
стоящее время именуется «криминальным рейдерством», имело свои прото-
типы на протяжении всего периода исторического развития Российского го-
сударства.
6. Анализ зарубежного законодательства позволил сделать вывод, что
явление криминального рейдерства, повсеместно распространенного на тер-
ритории Российской Федерации, имеет аналоги в странах постсоветского
пространства и ближнего зарубежья, однако отсутствует в таких развитых
государствах, как Соединенные Штаты Америки, Великобритания и др. Это
обусловлено фактором более раннего формирования отрасли корпоративного
права, и, как следствие, более высоким, чем в Российской Федерации, уров-
нем законодательного регулирования отношений в данной сфере. По общему
правилу корпоративные конфликты в этих странах признаются нормальным
институтом развития корпоративных отношений и именуются «недружест-
венными (враждебными) поглощениями». В случаях, когда такие действия
приобретают оттенок криминальных явлений, они квалифицируются как мо-
шенничество.
7. В целях оптимизации уголовно-правового ресурса, направленного на
борьбу с криминальным рейдерством, автором предложено объединить в од-
ну норму статьи 1701 и 1852 УК РФ, и, как результат, предложена редакция
новой статьи 1701 УК РФ: «Фальсификация Единого государственного рее-
11
стра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы
депозитарного учета»:
«1. Представление документов, содержащих заведомо недостоверные
сведения в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридиче-
ских лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществ-
ляющую учет прав на ценные бумаги, в целях внесения изменений в Единый
государственный реестр юридических лиц, реестр владельцев ценных бумаг
или систему депозитарного учета, –
наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч
рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за
период до шести месяцев, либо принудительными работами на срок до двух
лет,
2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарно-
го учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа
к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета, –
наказывается ограничением свободы на срок до двух лет или в размере
заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, ли-
бо принудительными работами на срок до двух лет,
3. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарно-
го учета заведомо недостоверных сведений, а равно умышленное уничтоже-
ние или подлог документов, на основании которых были внесены запись или
изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение
этих документов предусмотрено законодательством Российской Федера-
ции, –
наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в
размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от од-
ного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет
с лишением права занимать определенные должности или заниматься опре-
деленной деятельностью на срок до двух лет или без такового, –
12
4. Деяния, предусмотренные частями первой, второй и третьей на-
стоящей статьи, если они были совершены группой лиц по предварительно-
му сговору или организованной группой, –
наказываются штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в
размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех
лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет с лишением пра-
ва занимать определенные должности или заниматься определенной дея-
тельностью на тот же срок или без такового.
8. Правонарушения, возможные на ранних стадиях осуществления
криминального рейдерства, не обладают повышенной общественной опасно-
стью, поэтому уголовно-правовое воздействие на лиц, совершивших престу-
пление, предусмотренное статьей 1701 УК РФ, предлагается ограничить ме-
рами, не связанными с лишением свободы.
9. В целях предупреждения криминальных рейдерских захватов
автором предложено изложить часть 2 статьи 19 Федерального закона от
8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических
лиц и индивидуальных предпринимателей» в следующей редакции:
«2. При внесении изменений в учредительные документы юридического
лица регистрирующий орган в срок не более чем пять дней с момента полу-
чения указанного уведомления вносит соответствующую запись в Единый
государственный реестр юридических лиц, о чем в письменной форме сооб-
щает юридическому лицу в течение 3-х дней».
10. Для достижения наиболее полного и эффективного результата в на-
правлении противодействия криминальному рейдерству предупреждение
преступлений подобного рода должно носить многоуровневый характер: на
уровне государства в целом (меры общего и специального предупреждения)
и на уровне каждого конкретного предприятия.
Теоретическая значимость диссертационного исследования опреде-
ляется тем, что в нем:
13
– изучена правовая природа явления криминального рейдерства в Рос-
сии;
– раскрыто содержание понятия криминального рейдерства, в том чис-
ле с использованием метода сравнительно-правового анализа в рамках его
соотношения с иными смежными понятиями;
– проанализированы механизмы осуществления действий, составляю-
щих криминальное рейдерство, с уголовно-правовой и криминологической
точек зрения на примере отдельной группы преступлений в сфере учета прав
на ценные бумаги;
– показаны существенные недостатки в регулировании отношений по
охране собственности различными отраслями позитивного законодательства;
– проведен анализ судебно-следственной практики по делам о преступ-
лениях в сфере криминального рейдерства;
– раскрыты причины распространения подобных преступлений на тер-
ритории России;
– сформулированы основные направления их предупреждения;
– внесены предложения по совершенствованию действующего уголов-
ного и иных отраслей российского законодательства, регулирующего отно-
шения в данной области.
Проведенное автором исследование позволяет расширить и углубить
представления о характере и сущности криминального рейдерства, что явля-
ется предпосылкой для дальнейшего научного поиска и развития теорий в
этой области, выработки целостной системы противодействия рассматривае-
мым преступным деяниям.
Практическая значимость исследования состоит в том, что получен-
ные результаты диссертационного исследования могут быть востребованы в
законотворческой и правоприменительной деятельности, использованы при
формировании государственной политики по противодействия рейдерству, в
преподавании курса Особенной части уголовного права России и спецкурсов,
14
посвященных проблемам ответственности за преступления, связанные с кри-
минальными захватами хозяйствующих субъектов.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на
кафедре уголовного и уголовно-исполнительного права Нижегородской ака-
демии МВД России, на которой работа прошла рецензирование и обсуждение.
Основные идеи исследования докладывались на Международной науч-
но-практической конференции «Техника современного правотворчества: со-
стояние, проблемы, модернизация» (29–30 сентября 2011 года, г.Н. Новго-
род), Международной научно-практической конференции «Уголовное зако-
нодательство в XXI веке: современное состояние, проблемы трактовки и
применения его положений с учетом задач дальнейшего укрепления эконо-
мического правопорядка» (НИУ ВШЭ) (1 марта 2012 года, г.Н. Новгород) и
других всероссийских и межвузовских научных конференциях.
Результаты исследования нашли отражение в 10 опубликованных ста-
тьях автора общим объемом 2,34 п. л.
Положения и выводы диссертации используются в учебном процессе
кафедрами уголовного и уголовно-исполнительного права Нижегородской
академии МВД России и уголовно-правовых дисциплин Приволжского фи-
лиала ГОУ ВПО ПФ «Российская академия правосудия», а также в практиче-
ской деятельности Главного управления МВД России по Нижегородской об-
ласти и Следственного Комитета РФ по Нижегородской области.
Структура и содержание диссертации обусловлены целями и задачами
настоящего исследования. Работа состоит из введения, трех глав, включаю-
щих восемь параграфов, заключения и библиографии.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного ис-
следования, проанализирована степень ее научной разработанности, опреде-
15
лены цели и задачи, указываются объект и предмет исследования, методика
его проведения, сформулированы положения, выносимые на защиту, аргу-
ментирована научная новизна полученных результатов, их теоретическое и
практическое значение, приведены сведения об апробации результатов ис-
следования и структуре работы.
Первая глава «Сущность и эволюция рейдерства как правового и
социально-экономического явления» состоит из трех параграфов.
В первом параграфе «Понятие рейдерства в правовой и экономиче-
ской теории, его признаки, формы и соотношение со смежными катего-
риями» исследуются этимологические свойства понятия «рейдерство», про-
водится дифференциация рейдерства, а также осуществляется изучение во-
проса соотношения данного явления с иными смежными категориями.
Отсутствие определения «рейдерства» в законодательстве является
причиной многих дискуссий. По мнению соискателя, рейдерство – это
умышленные действия, направленные на захват управления в хозяйствен-
ном обществе и осуществляемые посредством использования пробелов в
действующем законодательстве, проведения актов недобросовестной кон-
куренции либо прямого нарушения норм той или иной отрасли права. В то
же время рейдерство обладает рядом специфических признаков, которые
представилось возможным установить в результате анализа экономической
и правовой теории. Во-первых, рейдерство всегда «имеет проблемы» с за-
конодательством: при осуществлении рейдерских действий оно либо на-
рушается, либо используются его недостатки. Во-вторых, рейдерство – это
систематическая, многокомбинационная деятельность. В-третьих, чаще
всего признаком рейдерства является отсутствие силовых действий по за-
хвату компании. Данный критерий является основным в отграничении
рейдерства от иного вида экономической активности – силового предпри-
нимательства. В-четвертых, это причинение ущерба. Деятельность по за-
владению имуществом или полномочиями по управлению хозяйствующего
16
субъекта признается рейдерством только в том случае, если получение
контроля над активами сопровождается нанесением ущерба.
Рейдерство имеет несколько форм выражения;
а) рейдерство, сопряженное с нарушением норм гражданского, админи-
стративного и иных отраслей права (разрешение конфликта происходит, на-
пример, в рамках гражданско-правового деликта);
б) рейдерство, ответственность за осуществление которого наступает
по уголовному законодательству Российской Федерации.
Довольно часто, обозначая то или иное явление в области слияний и
поглощений, используют смежные с рейдерством понятия, такие как: «не-
дружественное (враждебное) поглощение (захват)», «корпоративный захват»,
«гринмейл» и др. Автор приходит к выводу, что «рейдерство» и «недружест-
венное поглощение» не являются идентичными понятиями, поскольку при-
рода их существенным образом различается. Недружественное поглощение
совершается в рамках закона и посягает на интересы менеджмента компании,
рейдерство всегда сопряжено с нарушением законодательства и ставит под
угрозу интересы не только менеджмента, но и акционеров.
Основным критерием в разграничении понятий «рейдерство» и «грин-
мейл» является цель злоумышленников: действия лиц, осуществляющих
гринмейл, направлены, как правило, на удовлетворение их собственных тре-
бований, а не на установление тотального контроля над деятельностью пред-
приятия.
Во втором параграфе «Ретроспективный анализ норм отечествен-
ного уголовного права, регулирующих ответственность за криминальные
формы передела собственности» анализируется исторический путь разви-
тия российского законодательства, регламентирующего ответственность за
нарушения прав собственников и экономические отношения в целом.
Большая часть экономически значимых активов традиционно выража-
лась в недвижимом имуществе. Исходя из того, что понятие «недвижимое
имущество» неразрывно связано с понятием «собственность», вполне зако-
17
номерно, что система нормативных правовых актов, предусматривающая от-
ветственность за нарушение прав на недвижимость, развивалась в рамках за-
конодательных положений о преступлениях против собственности.
Первым значимым историческим памятником законодательства Древ-
нерусского государства следует назвать «Русскую Правду». Соглашения в
Древней Руси заключались преимущественно по поводу так называемых
движимых вещей, поскольку понятие недвижимости как таковое в то время
отсутствовало. Это объяснялось достаточной обширностью территории и,
как следствие, отсутствием необходимости в возникновении споров по пово-
ду земли. Пространный законодательный массив о праве собственности во-
шел в Соборное Уложение 1649 года, которое содержало ряд статей, уста-
навливающих наказания за посягательства на чужое недвижимое имущество
в виде осуществления преступником своих действий по завладению (причем
насильственному), засеиванию чужой земли и объявлению ее собственной.
Важное нововведение Соборного Уложения – фиксация момента совершения
актов о сделках с недвижимостью в городах и, особенно, «в Москве, в палат-
ке Ивановской площади при свидетелях» с обязательной подписью канце-
лярским слушателем (площадным подьячим).
По мере развития общественных отношений усложнялся и сектор
отношений имущественных. Фактически уже в течение длительного времени
имущество делилось на «недвижимое», основой которого являлась земля, и
«движимое», в состав которого входило все остальное. Однако на уровне
законодательного акта термин «недвижимое имущество» был введен лишь
Петром I в Именном Указе от 23 марта 1714 года «О порядке наследования в
движимых и недвижимых имуществах». Указом 1731 года отменялся Указ
1714 года, понятие «поместье» заменилось термином «недвижимое имение»,
под которым подразумевались земли, дома, лавки, позднее – заводы, фабрики
и рудники. С середины XVIII века имущество подразделялось на два вида:
родовое (приобретенное по родственной линии) и «благоприобретенное»
(приобретенное не по праву наследования). Наконец, во время кодифи-
18
кационных работ при Екатерине II в употребление вошло понятие
«собственность».
Параллельно с разработкой теоретических основ института права
собственности развивалось и законодательство, направленное на его защиту.
В Своде законов, изданном в 1832 году, уголовному праву посвящен том XV,
имевший наименование «Свод законов уголовных». Преступления против
собственности были подразделены в нем на две группы: преступления
против казенной собственности и преступления против частной
собственности. Среди преступлений против собственности выделялись
разбой, зажигательство (уничтожение имущества посредством огня),
мошенничество, грабеж, кража. Уложение о наказаниях уголовных и
исправительных 1845 года включало нормы, предусматривающие
ответственность за преступления против недвижимого имущества, которые
различались, прежде всего, по способу их совершения на насильственные и
не сопряженные с насилием. Так, статья 1601 Уложения устанавливала
ответственность за нападение на чужие земли, дома или иное какое-либо
недвижимое имущество с применением насилия. К ненасильственным пося-
гательствам были отнесены преступления, которые выражались в
неправомерном переходе от законного собственника или владельца к
виновному не самого имущества, а права собственности на него с
использованием обмана или подлога.
Гражданский Кодекс РСФСР 1922 года с отменой частной
собственности на землю (ст. 21) упразднил деление имущества на движимое
и недвижимое. В редких случаях допускалось право собственности граждан
на отдельные виды недвижимости (например, на жилые дома). Статья 148(2)
Уголовного кодекса РСФСР 1922 года защищала права любого законного
владельца недвижимого имущества, независимо от того, на каком правовом
основании он этим имуществом владеет, и какова форма собственности
имущества. Последующие законодательные акты, в том числе и УК РСФСР
1960 года, аналогичных норм не содержали.
19
Таким образом, следует отметить, что социально-экономическое разви-
тие страны всегда определяло уровень развития всех остальных сфер обще-
ства. Именно поэтому регулированию отношений в сфере прав собственно-
сти уделялось особое внимание. То, что в настоящее время именуется «кри-
минальным рейдерством», имело отклики на протяжении всего историческо-
го развития нашего государства.
В третьем параграфе «Зарубежный и международный опыт про-
тиводействия криминальным формам передела собственности» прово-
дится анализ международного и зарубежного законодательства, регулирую-
щего процессы слияний и поглощений, а также институтов контроля за про-
цедурами их осуществления.
Проведенный анализ международных правовых актов в области проти-
водействия нарушению прав акционеров и собственников компаний при
сделках по слиянию и поглощению позволяет сделать следующие выводы.
1. Европейский союз (ЕС) осознает важность законодательства, регла-
ментирующего переход права собственности на хозяйствующие субъекты
для экономики, о чем свидетельствует большое количество международных
нормативных правовых актов, регулирующих проведение этой процедуры.
Четырнадцать основных Директив образуют так называемую Программу
гармонизации права компаний ЕС.
2. Положения норм международного права устанавливают общие
принципы и требования, которые государства Европейского союза должны
принимать во внимание в своем законодательстве о компаниях с учетом сис-
тем национального права и культурных особенностей.
3. Особое внимание со стороны Евросоюза уделяется недопущению
нарушения прав участников компаний при слиянии, а также вопросу форми-
рования и использования механизмов защиты в процессе поглощения компа-
ний, положения о правах миноритарных акционеров.
4. Рассмотренные международные правовые акты раскрывают со-
держание таких принципов, как принцип равенства (the Equal Treatment
20
Principle), принцип справедливой цены (the Equitable Price Principle). Кро-
ме этого, Директивой № 2004/25/CЕ предусмотрено шесть главных прин-
ципов, которые должны применяться при процедуре поглощения: ко всем
держателям ценных бумаг одного класса компании – объекта поглощения
должны применяться одинаковые правила, если лицо приобретает кон-
троль над компанией, другие держатели акций должны быть защищены;
держателям ценных бумаг компании – объекта поглощения должно быть
предоставлено достаточно времени и информации для принятия взвешен-
ного решения относительно предложения о покупке; совет директоров
компании – объекта поглощения обязан действовать в интересах компании
в целом и не должен лишать держателей ценных бумаг возможности при-
нять решение по существу предложения; не должен создаваться спекуля-
тивный рынок ценными бумагами компаний-покупателей, компании – объ-
екта поглощения или любой компании, вовлеченной в сделку, вызываю-
щий искусственное повышение или понижение цен на ценные бумаги и
нарушающий нормальное функционирование рынка; покупатель может
делать предложение только после того, как он примет все разумные меры к
обеспечению предложенного им встречного удовлетворения; предложение
не должно затруднять деятельность компании – объекта поглощения
дольше, чем это необходимо.
В процессе исследования соискателем были изучены правовые акты
таких государств, как США, Великобритания, Китай, Нидерланды, Швеция,
Республика Беларусь, Украина. Автор в результате проведенного анализа
пришел к выводу, что существует значительное несоответствие между зако-
нодательством, направленным на охрану интересов акционеров, в странах с
развитой рыночной экономикой и государств СНГ.
1. В странах – членах Евросоюза сложилась двухуровневая система ре-
гулирования: все сделки по слияниям и поглощениям наряду с местными ан-
тимонопольными органами также рассматриваются специальной Комиссией
по регулированию слияний в рамках Европейского союза.
21
2. Рынок слияний и поглощений в зарубежных странах был сформиро-
ван и начал функционировать значительно раньше, чем в Российской Феде-
рации, в связи с этим уровень законодательной регламентации этих процес-
сов представляется более оптимальным, охраняющим интересы всех участ-
ников сделки, механизм их осуществления чрезвычайно детализирован, что
фактически исключает нарушения законодательства.
3. Процессы слияний и поглощений компаний контролируются госу-
дарственными структурами, специально созданными для регламентации дея-
тельности участников фондового рынка.
4. Как таковое понятие «рейдерство» в зарубежных странах с развитым
рыночным механизмом отсутствует. Действия, аналогичные классическим
проявлениям российского рейдерства, рассматриваются как различные вари-
анты мошеннического поведения, сопряженные с обманом, подлогом, неза-
конным сокрытием информации, использованием служебного положения,
банков, государственных почтовых или телекоммуникационных систем.
Вместе с тем, следует отметить, что криминальное рейдерство, извест-
ное в России, имеет свои аналоги в странах постсоветского пространства.
Уголовно-правовые средства борьбы с криминальным рейдерством на Ук-
раине и Республике Беларусь напоминают рычаги, содержащиеся и в уголов-
ном законе России, однако криминализация подобных деяний на Украине
произошла заметно раньше.
Вторая глава «Криминальное рейдерство: понятие, система, уго-
ловно-правовой анализ» включает в себя три параграфа.
В первом параграфе «Понятие, категоризация и социальная обу-
словленность криминализации рейдерства» освещаются проблемы опреде-
ления содержания понятия криминального рейдерства, категоризации рей-
дерских преступлений, обоснованность введения уголовно-правового запрета
рейдерских действий.
За последние несколько лет многими учеными-специалистами было
предложено большое количество разнообразных вариантов противодейст-
22
вия криминальным завладениям имуществом в рамках нормативно-
правового поля. В наиболее обобщенном виде все подходы можно отобра-
зить тремя направлениями:
1) создание самостоятельной унифицированной нормы «Рейдерство» в
составе Уголовного кодекса РФ;
2) разработка целой совокупности норм в Уголовном кодексе РФ в за-
висимости от способа и области совершения рейдерских действий;
3) введение рейдерства в уже существующие статьи Уголовного кодек-
са РФ в качестве квалифицирующего признака.
Автор не поддерживает идею введения в состав Уголовного кодекса
РФ самостоятельной нормы, предусматривающей ответственность за крими-
нальное рейдерство. Такая позиция обусловлена целой совокупностью фак-
торов. Во-первых, экономическая преступность характеризуется высокой
мобильностью, каждый год появляются все более новые и совершенные спо-
собы захвата управления в хозяйственном обществе, переходя от силовых
методов преимущественно к интеллектуальным. В связи с этим разработать
унифицированную уголовно-правовую норму, способную отвечать требова-
ниям различных временных периодов в борьбе с рейдерскими захватами,
представляется довольно затруднительным. Во-вторых, осуществление рей-
дерских действий посягают одновременно на несколько объектов. Этот факт
вызывает трудности в вопросе определения положения возможной статьи в
составе действующего Уголовного кодекса РФ. В-третьих, криминальное рей-
дерство почти всегда состоит не из одного действия, а из их комплекса. На се-
годняшний день каждая стадия рейдерского захвата представляет собой дея-
ние, ответственность за которое предусмотрена имеющейся в Уголовном ко-
дексе РФ статьей. Именно поэтому необходимость объединения уже сущест-
вующих норм в одну отсутствует. Целесообразным представляется наличие в
законе группы норм, устанавливающих ответственность за криминальный пе-
редел собственности.
23
Категоризация преступлений, имеющих признаки рейдерского захвата,
имеет значение для правильной квалификации подобных правонарушений.
По мнению автора, оптимальной выглядит следующая категоризации пре-
ступлений в области криминальных захватов:
1) в зависимости от непосредственного объекта:
а) посягательства на собственность (ст. 159, 160, 163, 165 УК РФ);
б) посягательства на порядок учета и содержание правоустанавливаю-
щих документов в реестре юридических лиц или реестре владельцев ценных
бумаг (ст. 1701, 1852, 2853 УК РФ);
в) посягательства на порядок принятия решений органами хозяйствен-
ных обществ (ст. 1854, 1855УК РФ);
2) в зависимости от способа совершения преступления:
а) с помощью обмана или злоупотребления доверием (ст. 159, 1701,
1852, ч. 1, 2 ст. 1855, ст. 2853 УК РФ);
б) посредством подлога (ч. 3 ст. 1852, ст. 2853, ст. 327 УК РФ);
в) с использованием служебного положения (ст. 201, 285, 2853, 286
УК РФ);
г) путем принуждения (ст. 163, 179 УК РФ).
3) в зависимости от особенностей субъекта преступления:
а) специальный субъект (лица, выполняющие управленческие функции:
учредители, генеральные директоры, члены советов директоров и др.)
(ст. 1701, 1854, 1855 УК РФ);
б) должностные лица (ст. 285, 2853, 286, 289, 290, 292 УК РФ)
в) сотрудники хозяйственных обществ, не наделенные управленчески-
ми функциями, а также государственные или муниципальные служащие, не
относящиеся к должностным лицам (ст.1701, 1852 , 1855 УК РФ)
г) общие субъект – иные лица (ст. 1701, 1852 УК РФ)
Исходя из классификации криминального рейдерства, представляется
целесообразным выделить те основные черты, которые составляют сущност-
ное содержание рассматриваемых деяний и объединяют их в единую подсис-
24
тему: а) в процессе преступной деятельности нарушаются нормативные
предписания, регламентирующие деятельность рынка ценных бумаг, и тем
самым наносится ощутимый вред принципам деятельности и авторитету ука-
занных органов; б) рассматриваемые деяния являются умышленными и име-
ют в своей основе корыстные мотивы или личный интерес; в) эти преступле-
ния относятся к числу высоколатентных; г) анализируемые преступления со-
здают условия собственного воспроизводства, а также способствуют совер-
шению других криминальных деяний, обладающих повышенной обществен-
ной опасностью и нарушающих конституционные права лица на обладание
собственностью.
Под криминальным рейдерством понимаются запрещенные уголовным
законодательством Российской Федерации умышленные противоправные
действия, совершаемые для реализации личных или корыстных интересов
субъекта, направленные на захват управления в хозяйственном обществе, со-
здающие угрозу или причиняющие значительный ущерб интересам собст-
венников (учредителей), акционеров, иных участников хозяйственного обще-
ства, а также инвесторов.
Второй параграф «Объективные признаки рейдерских преступле-
ний: объект и объективная сторона» посвящен анализу объективных при-
знаков статей 1701 и 1852 Уголовного кодекса России.
Анализ признаков объективной стороны составов преступлений, закре-
пленных в статьях 1701 и 1852 УК РФ с учетом судебно-следственной прак-
тики и теоретических положений позволил обосновать и сформулировать
следующие выводы.
Видовой объект преступлений, объединенных в главе 22 УК РФ, может
быть определен как охраняемые уголовным законом общественные отноше-
ния, обеспечивающие соблюдение установленного действующим законода-
тельством порядка организации и осуществления экономической деятельно-
сти по поводу производства и потребления продукции и услуг, а также сти-
25
мулирующие экономическую стабильность и повышение уровня экономиче-
ского развития государства.
Основной объект рассматриваемых преступлений – общественные от-
ношения, обеспечивающие нормальную деятельность органов, осуществ-
ляющих государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей, а также организаций, осуществляющих учет прав на цен-
ные бумаги.
Общественная опасность фальсификации Единого государственного
реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), реестра владельцев ценных бумаг или
системы депозитарного учета выражается в том, что при совершении этих
действий нарушаются принципы, на основе которых осуществляется пред-
принимательская и иная экономическая деятельность, имущественные инте-
ресы государства, граждан или организаций, а также отношения в сфере кор-
поративного управления.
Предметом преступления, предусмотренного статьей 1701 УК РФ, вы-
ступают Единый государственный реестр юридических лиц, реестр владель-
цев ценных бумаг, сами ценные бумаги. Применительно к статье 1852 УК РФ
в качестве предмета преступления следует рассматривать эмиссионные
именные ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется регистрато-
ром или депозитарием
Фальсификация Единого государственного реестра юридических лиц,
реестра владельцев ценных бумаг, системы депозитарного учета происходит
двумя способами: путем предоставления документов, содержащих заведомо
ложные данные, и непосредственного внесения недостоверных сведений в
вышеназванные учетные системы. Фальсифицируются сведения об учреди-
телях (участниках) юридического лица; о размерах и номинальной стоимости
долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества; о зарегист-
рированных владельцах именных ценных бумаг; о количестве, номинальной
стоимости и категории именных ценных бумаг; об обременении ценной бу-
маги или доли; о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или до-
26
лей, переходящими в порядке наследования; о руководителе постоянно дей-
ствующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице,
имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.
К способам представления документов в регистрирующий орган отно-
сятся: направление почтовым отправлением с объявленной ценностью при
его пересылке с описью вложения; непосредственно либо через многофунк-
циональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг;
направление в форме электронных документов, подписанных электронной
подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей
общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал го-
сударственных и муниципальных услуг, в порядке, установленном уполно-
моченным Правительством Российской Федерации федеральным органом
исполнительной власти. Судебная практика исходит из того, что для привле-
чения лица к уголовной ответственности и определения момента окончания
преступления не имеет значения, каким именно способом из перечисленных
в вышеназванном законе были представлены документы.
Состав преступления, предусмотренного статьей 1701 УК РФ, по кон-
струкции является формальным. Преступление считается оконченным с мо-
мента получения документов, содержащих заведомо ложные данные, непо-
средственно регистрирующим органом, поскольку датой представления до-
кументов при осуществлении государственной регистрации является день их
получения регистрирующим органом.
Проведенный анализ судебно-следственной практики позволил сделать
вывод, что конструирование преступления, предусмотренного статьей 1852, по
типу материального существенным образом затрудняет процесс доказывания,
и, как следствие, применения этой нормы правоохранительными органами.
Зачастую на ранних стадиях осуществления криминального захвата действия
злоумышленников обладают высокой латентностью и не причиняют сущест-
венного ущерба.
27
Автор обосновывает целесообразность внесения изменений в нормы
уголовного законодательства, совершенствующих механизм привлечения к
ответственности лиц, занимающихся криминальным рейдерством.
Третий параграф «Субъективные признаки криминального рейдер-
ства: субъект и субъективная сторона» посвящен анализу субъективных
признаков исследуемых преступлений.
Особое внимание уделяется соискателем исследованию признаков
субъективной стороны деяний, предусмотренных статьями 1701, 1852 УК РФ.
Автор приходит к выводу, что рассматриваемые преступления совершают-
ся умышленно, причем умысел в исследуемых деяниях не только прямой,
но и заранее обдуманный, поскольку каждое рассматриваемое преступле-
ние требует определенной, иногда достаточно длительной подготовки, свя-
занной с фальсификацией или подлогом документов. Применительно к
статье 1701 УК РФ виновный осознает, что предоставляет в орган, осуще-
ствляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивиду-
альных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет
прав на ценные бумаги, документы, содержащие заведомо ложные данные,
и желает предоставить такие документы. Нарушение порядка учета прав
на ценные бумаги характеризуется прямой умыслом. Субъект осознает, что
нарушает обязательные требования, установленные к порядку учета прав
на ценные бумаги, либо что фальсифицирует реестры или совершает под-
лог правоустанавливающих документов, предвидит неизбежность причи-
нения акционерам значительного ущерба и желает наступления этих по-
следствий.
Обязательным признаком субъективной стороны состава преступления,
предусмотренного частью 1 статьи 1701 УК РФ, является преследование зло-
умышленником сразу нескольких целей, формулируя которые, законодатель,
с одной стороны, конкретизирует их, а с другой – предполагает и возмож-
ность осуществления преступления в иных целях, оставляя перечень целей
открытым. В связи с этим представляется излишним загромождение диспо-
28
зиции нормы столь обширным списком, поскольку очевидно, что все рейдер-
ские захваты совершаются в личных интересах рейдеров или с корыстной
целью. Именно эти цели представляется целесообразным отразить в части 1
статьи 1701 УК РФ.
Автор приходит к выводу, что субъектом анализируемых деяний может
выступать как общий, так и специальный субъект, поскольку лицами, не об-
ладающими правом доступа к реестру, являются как сотрудники, так и лица,
не имеющие отношения к деятельности того или иного юридического лица.
Проведенный криминологический анализ позволяет сделать вывод, что
основные черты личности рейдера свидетельствуют о том, что он принципи-
ально отличается от «рядового» преступника. Для преступника-рейдера ха-
рактерны, на наш взгляд, следующие черты: а) способность и готовность ид-
ти на риск для достижения поставленных целей; б) гипертрофированные
жизненные установки; в) достаточно высокий уровень образования и про-
фессиональной подготовки; г) знание законодательства в области регулиро-
вания гражданских, экономических, корпоративных отношений; д) наличие
способности (склонности) к сочетанию законных и противоправных методов
и способов руководства организацией, ведения предпринимательской или
иной экономической деятельности, использованию их для получения пре-
имуществ в конкурентной борьбе и повышения нормы и массы прибыли;
е) сочетание эгоцентризма и экстравертности; ж) наличие специфических
имманентных личностных качеств – энергичности, значительного самомне-
ния, самоуверенности, твердого стремления к обладанию властью, цинизма в
отношении к другим людям (партнерам по бизнесу, клиентам и т. д.), склон-
ности к блефу и др.; з) наличие атрибутов внешней респектабельности и доб-
ропорядочности, создающих благоприятное впечатление и формально подра-
зумевающих законопослушность, а также предполагающих высокий статус
субъекта (делинквента), его принадлежность к элитному социальному слою
общества.
29
Третья глава «Современное состояние преступности в сфере кри-
минального рейдерства, процессы детерминации и основные направле-
ния предупреждения» содержит два параграфа.
В первом параграфе «Современное состояние и процессы детер-
минации криминальных нарушений в сфере передела собственности»
внимание акцентируется на динамике и тенденциях криминального рей-
дерства.
Автор приходит к выводу, что рейдерство по своей сущности является
не только криминальным, но и высококриминогенным явлением. Последст-
вия, к которым приводят действия рейдеров, подразделяются на две группы:
социально-экономические и политические. Наибольший разрушительный
эффект от рейдерских атак приходится на социально-экономическую систему
России. Захватив предприятие, злоумышленники, как правило, в кратчайшие
сроки реализуют в свою пользу его активы. При этом основная деятельность
предприятия парализуется, происходит тотальное сокращение рабочих мест,
что способствует существенному увеличению уровня безработицы. Кроме
этого, своими действиями рейдеры снижают инвестиционную привлекатель-
ность региона и страны в целом. Криминальное рейдерство создает сущест-
венные преграды для осуществления предпринимательской деятельности.
Страх быть атакованным рейдерами и потерять свой бизнес отторгает многих
потенциальных бизнесменов от экономической деятельности. К политиче-
ским последствиям, прежде всего, относится снижение авторитета органов
государственной власти, правоохранительных органов, судебной системы и
т. д.
Среди обстоятельств общего характера, способствующих совершению
экономических преступлений вообще и криминального рейдерства в част-
ности, можно выделить следующие: преобразования экономической и
социально-политической систем, а также вызванные ими противоречия
между публичными (общественными) и частными интересами;
недостаточная урегулированность складывающихся в стране различных
30
групп экономических отношений; изменение нравственных ориентиров
общества в целом. К числу обстоятельств, непосредственно способствующих
совершению преступлений, связанных с криминальным рейдерством, по
нашему мнению, можно отнести коррупцию в органах власти; слабость
рыночных институтов; снижение уровня предпринимательской культуры;
наличие законодательных пробелов; недостаточную квалификацию
сотрудников правоохранительных структур.
Во втором параграфе «Основные направления предупреждения пре-
ступлений в области криминального рейдерства» проанализированы и
предложены механизмы профилактики исследуемой группы общественно
опасных деяний.
Доминирующая часть преступных действий, имеющих характер кри-
минального рейдерства, квалифицируется как преступления против собст-
венности и преступления в сфере экономической деятельности. В связи с
этим о предупреждении преступлений, связанных с криминальным рейдерст-
вом, целесообразно вести речь в рамках общей теории предупреждения пре-
ступлений в сфере экономики. Меры общего предупреждения также подраз-
деляются на несколько подуровней: а) общесоциальные, б) правовые, в) эко-
номические.
Специальные меры предупреждения направлены непосредственно на
устранение причин и условий совершения конкретных преступлений в ука-
занных сферах.
Меры специального предупреждения преступлений, связанных с кри-
минальным рейдерством, по своему содержанию можно подразделить на не-
сколько групп, наиболее значимыми из которых будут являться: экономиче-
ские, организационно-правовые и культурно-воспитательные.
Экономические меры охватывают: 1) установление обязательных пра-
вил поведения на рынке для всех без исключения хозяйствующих субъектов;
2) совершенствование гражданского, корпоративного и иных смежных от-
раслей законодательства; 3) разработку системы материальных санкций, как
31
к юридическим, так и к физическим лицам, за нарушения корпоративного за-
конодательства, причиняющие ущерб законным интересам граждан, органи-
заций, общества или государства.
Организационно-правовые включают либерализации уголовного зако-
нодательства, не исключающую реализацию принципа неотвратимости нака-
зания, системную деятельность правоохранительных органов, направленную
на борьбу с рейдерскими захватами, применение на практике наиболее эф-
фективных мер оперативного характера, способствующих выявлению и рас-
крытию подобных правонарушений.
Меры воспитательного воздействия следует применять как к рейдерам,
так и к жертвам рейдерских захватов, поскольку во многих случаях именно
поведение последних создает благоприятные условия для рейдерства. Пред-
приятия-жертвы рейдерских атак, характеризуются следующими признака-
ми:
1) наличие внутреннего корпоративного конфликта;
2) распыленность акций между множеством держателей, которые вла-
деют высоколиквидным имуществом;
3) отсутствие выплат дивидендов;
4) владение высокорентабельным бизнесом;
5) существенная долговая нагрузка.
Применительно к криминальному рейдерству особое значение приоб-
ретает третий уровень предупредительных мер, относящихся к каждой от-
дельной компании-жертвы. Разработка комплекса подобных мер службами
конкретного предприятия необходима для того, чтобы оно выступало
максимально готовым к отражению рейдерских атак своими собственными
способами и средствами.
К наиболее эффективным мерам предупреждения действий
рейдерского характера, осуществляемым предприятием, на наш взгляд,
следует отнести: формирование структуры предприятия, при которой его
деятельность осуществляется от имени групп взаимосвязанных юридических
32
лиц (например, компания по управлению, компания по владению, компания
по производству, компания по продаже товаров и услуг и др); качественный
подбор персонала по управлению хозяйственным обществом, всестороннее
изучение кандидатов с целью полного исключения вероятности рейдерской
атаки или ее минимизации; проведение на постоянной основе внутреннего
анализа деятельности пред-приятия (финансовая отчетность, налоговая
отчетность и т. д.); формирование профессиональной и
высококвалифицированной юридической службы и службы безопасности;
обеспечение защиты активов предприятия одним из следующих способов: а)
перевод активов компании на номинального владельца, не наделенного пра-
вом непосредственного участия в основной деятельности предприятия; б)
обременение недвижимости договором долгосрочной аренды с
дружественной либо дочерней компанией с крупных санкций за расторжение
договора в одностороннем порядке либо существенное изменение условий со
стороны арендодателя; в) заключение договора страхования со страховой
компанией; применительно к рейдерским захватам, осуществляемым
посредством использования системы учета прав на ценные бумаги – ведение
специального журнала учета по выдаче всех доверенностей на
осуществление действий от имени фирмы, а также жесткий контроль за
порядком его ведения.
В заключении соискателем подведены итоги исследования, сформу-
лированы выводы об основных направлениях применения нормы, преду-
сматривающей ответственность за преступления в сфере криминального рей-
дерства, внесены предложения и рекомендации по совершенствованию уго-
ловного и иных отраслей законодательства в вопросах регулирования и борь-
бы с исследуемым явлением.
33
По теме диссертации опубликованы следующие работы:
Статьи в рецензируемых научных журналах и изданиях:
1. Алехина, А. В. Особенности предмета мошенничества как разновид-
ности рейдерского захвата / А. В. Алехина // Российский криминологический
взгляд. – 2012. – № 3 (31). – С. 395–398.
2. Алехина, А. В. Проблемы применения и повышения качества законо-
дательства в сфере обращения ценных бумаг / А. В. Алехина // Юридическая
наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. – 2013. –
№ 22. – С. 205–207.
3. Алехина, А. В. Правовое регулирование слияний и поглощений в Ве-
ликобритании / А. В. Алехина // Юридическая наука и практика: Вестник
Нижегородской академии МВД России. – 2011. – № 3 (16). – С. 240–243.
Иные публикации:
4. Алехина, А. В. Гринмейл как способ корпоративного шантажа /
А. В. Алехина // XVII Нижегородская сессия молодых ученых. Гуманитарные
науки – Н. Новгород, 2012. – С. 173–175.
5. Алехина, А. В. Эволюция российского уголовного законодательства
об ответственности за нарушение прав собственности / А. В. Алехина // Со-
временное российское уголовное законодательство: состояние, тенденции и
перспективы развития с учетом требований динамизма, преемственности и
повышения экономической эффективности (к 15-летию принятия Уголовного
кодекса Российской Федерации 1996 года) / под ред. А. В. Козлова,
П. Н. Панченко. – Н. Новгород : НИУ ВШЭ, 2012. – С. 452–457.
6. Алехина, А. В. Защита прав инвесторов в Соединенных Штатах Аме-
рики: исторический аспект / А. В. Алехина // Юридическая техника: Ежегод-
ник. – 2011. – № 5: Вторые Бабаевские чтения «Преемственность в праве:
доктрина, российская и зарубежная практика, техника». – С. 75–76.
34
7. Алехина, А. В. К вопросу о криминальности рейдерства / А. В. Але-
хина // Проблемы юридической науки в исследованиях докторантов, адъюнк-
тов и соискателей : сборник научных трудов / под общ. ред. В. М. Баранова,
М. А. Пшеничнова. – Н. Новгород : Нижегородская академия МВД России,
2011. – Вып. 17. – С. 12–16.
8. Алехина, А. В. Правовое регулирование слияний и поглощений по за-
конодательству Европейского союза / А. В. Алехина // Юридическая техника:
Ежегодник. – Н. Новгород, 2012. – № 6: «Техника современного правотвор-
чества: состояние, проблемы, модернизация». – С. 55–56.
9. Алехина, А. В. Понятие недвижимости в российском праве: историче-
ский аспект / А. В. Алехина // Уголовное законодательство в XXI веке: со-
временное состояние, проблемы трактовки и применения с учетом задач
дальнейшего укрепления экономического правопорядка : материалы Между-
народной научно-практической конференции (Н. Новгород, 1 марта 2012 го-
да). – Н. Новгород : НИУ ВШЭ, 2012. – С. 350–354.
10. Алехина, А. В. Роль банковского сектора в механизме рейдерских
захватов / А. В. Алехина // Проблемы юридической науки в исследованиях
докторантов, адъюнктов и соискателей : сборник научных трудов / под общ.
ред. В. М. Баранова, М. А. Пшеничнова. – Н. Новгород : Нижегородская ака-
демия МВД России, 2013. – Вып. 19. – С. 29–35.
Общий объем опубликованных работ – 2,34 п. л.
35
Корректор Г.В. Сухова
Компьютерная верстка Т.В. Булкиной
Тираж 100 экз. Заказ № ___
Отпечатано в отделении полиграфической и оперативной печати
Нижегородской академии МВД России.
603144, г. Нижний Новгород, Анкудиновское шоссе, 3.